国泰价值精选活泼成就羼杂型证券投资基金（国泰价      值精选活泼成就羼杂C）基金居品贵寓纲目更新                                   编制日历：2025年1月3日                  送出日历：2025年1月6日 本纲目提供本基金的紧迫信息，是招募阐发书的一部分。 作出投资决定前，请阅读好意思满的招募阐发书等销售文献。 一、居品能够           国泰价值精选活泼成就 基金简称                     基金代码       005726           羼杂           国泰价值精选活泼成就 下属基金简称                   下属基金代码     011324           羼杂 C 基金经管东说念主     国泰基金经管有限公司     基金托管东说念主      中国银行股份有限公司 基金公约收效日   2018-08-08 基金类型      羼杂型            往来币种       东说念主民币 运作形态      闲居盛开式          盛开频率       每个盛开日                          运行担任本基金           王阳             基金司理的日历                          证券从业日历     2011-05-01 基金司理                          运行担任本基金           郑浩             基金司理的日历                          证券从业日历     2019-04-15           《基金公约》收效后，衔接 20 个使命日出现基金份额握有东说念主数目不悦 其他        依期讲明中给予露馅。衔接 60 个使命日出现前述情形的，基金经管东说念主           应当向中国证监会讲明并建议处罚决策，如辅助运作形态、与其他基           金湮灭或者拒绝基金公约等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。 二、基金投资与净值进展 (一) 投资方向与投资策略 详见本基金招募阐发书（更新）              “第九部分 基金的投资”                         。          本基金主要依据价值投资经典见解，投资于具有大肆盈利技艺和价值 投资方向     被低估的股票，在严格抑遏风险的前提下，谋求基金金钱的永恒结识          升值。          本基金的投资范围为具有大肆流动性的金融用具，包括国内照章刊行          上市的股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股 投资范围          票、存托证据）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公          司债、次级债、中小企业私募债、所在政府债券、政府复旧机构债券、          政府复宿债券、中期单子、可辅助债券（含分离往来可转债）、可交          换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、金钱复旧证券、          银行入款、同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货、权证以          及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中          国证监会联系章程）。          如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履          行适合要领后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法          律律例或监管机构的联系章程引申。          基金的投资组合比例为：股票（含存托证据）投资占基金金钱的比例          范围为0%-95%；每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合          约需交纳的往来保证金后，应当保留的现款或者到期日在一年以内的          政府债券的比例推测不低于基金金钱净值的5%，其中现款不包括结算          备付金、存出保证金和应收申购款等。          当法律律例的联系章程变更时，基金经管东说念主在履行适合要领后可对上          述金钱成就比例进行适合辅助。          债券投资策略； 5、金钱复旧证券投资策略；6、中小企业私募债投资 主要投资策略          策略； 7、非公开刊行股票投资策略； 8、权证投资策略；9、股指          期货投资策略；10、国债期货投资策略。 事迹比较基准   沪深300指数收益率×50%＋中债详细指数收益率×50%          本基金为羼杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金和债 风险收益特征          券型基金，低于股票型基金，属于中等预期风险和预期收益的居品。 (二) 投资组联合产成就图表/区域成就图表 投资组联合产成就图表                数据截止日历：2024-09-30                                    算备付金推测 (三) 自基金公约收效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图                         数据截止日历：2023-12-31         -2.00%         -4.00%         -6.00%         -8.00%        -10.00%        -12.00%        -14.00%        -16.00%        -18.00%        -20.00%   净值增长率          -5.57%                 -17.50%          -12.05%   事迹基准收益率        -4.18%                 -10.80%           -4.68% 注：1、自2021年1月27日起本基金增多C类基金份额并分辩竖立对应的基金代码。本基金 新增C类基金份额畴昔不悦好意思满当然年度，按畴昔本质运作期限计较净值增长率，不按整个 当然年度进行折算。 三、投本钱基金波及的用度 （一） 基金销售联系用度 以下用度在认购/申购/赎回基金过程中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                            收费形态/费率         备注                 /握有期限（N）  申购费（前收费）                     -                     0.00%                            N      赎回费            7 日 ≤ N                              N ≥ 30 日               0.00% （二） 基金运作联系用度 以下用度将从基金金钱中扣除：            收费形态/年费率 用度类别                                               收取方             或金额（元） 经管费                1.20%                        基金经管东说念主、销售机构 托管费                0.20%                          基金托管东说念主 销售劳动费              0.40%                          销售机构 审计用度             25，000.00                        管帐师事务所 信息露馅费            120，000.00                       章程露馅报刊            其他按照国度关系            章程和《基金公约》 其他用度                       联系劳动机构            商定不错在基金财             产中列支的用度 注：1、本基金往来证券、基金等产生的用度和税负，按本质发生额从基金金钱扣除。 终本质金额以基金依期讲明露馅为准。 （三） 基金运作详细用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在握偶而间，投资者需开销的运作费率如下表：                基金运作详细费率（年化） 注：基金经管费率、托管费率、销售劳动费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基 金年报露馅的联统共据为基准测算。 四、风险揭示与紧迫教导 （一）风险揭示    本基金不提供任何保证。投资者可能亏空投本钱金。    投资有风险，投资者购买基金时应讲求阅读本基金的招募阐发书（更新）等销售文献。    本基金濒临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作经管风险、法 律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险过火 他风险等。    本基金特定风险： 其余金钱投资于债券等金融用具。因此本基金投资组合握仓权重的变化、股市/债市的变化 等将影响到本基金的事迹进展。本基金经管东说念主将阐述专科辩论上风，握续优化组合成就以控 制特定风险。 等各异带来的独到风险，包括不限于如下寥落风险：    （1）退市风险    科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于章程程序、上市公司信息露馅或者表率运作存在紧要颓势导致退市的情形；引申标 准更严，彰着丧失握续运筹帷幄技艺，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易本质的关联往来 保管收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、还原上市和再行上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。    （2）市集风险    科创板股票筹商来悔改一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技巧和战术新兴产业范围。大多半公司为初创型公司，公司改日盈利、现款流、估 值均存在概略情趣，与传统二级市集投资存在各异，合座投资难度加大，科创板股票市集风 险加大。    科创板股票竞价往来竖立较宽的价钱涨跌幅端正，初次公开刊行上市的股票，上市后前 风险。    （3）流动性风险    科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他市集板块，配资网基金组合存在无法实时变现过火他联系流动性风险。    （4）筹商度风险    科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易筹商投资于少许股票，市集可能存 在高筹商度情景，合座存在筹商度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集招供度较高的科技翻新公司，在公司运筹帷幄及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票联系性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更为显赫。   （6）政策风险   国度对高新技巧产业扶握力度及疼爱进程的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济场所变化对战术新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。 爽约风险。   本基金可投资金钱复旧证券，主要存在以下风险：1）特定原始职权东说念主停业风险、现款 流瞻望风险等与基础金钱联系的风险；2）金钱复旧证券信用增级步调联系风险、金钱复旧 证券的利率风险、评级风险等与金钱复旧证券联系的风险；3）经管东说念主爽约违法风险、托管 东说念主爽约违法风险、专项运筹帷幄账户经管风险、金钱劳动机构违法风险等与专项运筹帷幄经管联系的 风险；4）政策风险、税收风险、发生不成抗力事件的风险、技巧风险和操气派险等其他风 险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、操气派险和 法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈。况且由于股 指期货订价复杂，不适合的估值可能使基金金钱濒临亏空风险。股指期货选用保证金往来制 度，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微细的变动就可能会使投资 东说念主职权遭遇较大亏空。股指期货选用逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时期内补足保 证金，按章程将被强制平仓，可能给投资东说念主带来亏空。   本基金可投资于国债期货，国债期货当作一种金融繁衍品，具备一些独到的风险点。投 资国债期货所濒临的主要风险是市集风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操气派险。 具体为：   （1）市集风险是指由于国债期货价钱变动而给投资东说念主带来的风险。   （2）基差风险是指国债期货合约价钱和标的指数价钱之间价钱差的波动所酿成的风险， 以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期限价差风险。   （3）保证金风险是指由于无法实时筹措资金餍足开辟或保管国债期货合约头寸所条款 的保证金而带来的风险。   （4）信用风险是指期货经纪公司爽约而产生亏空的风险。   （5）操气派险是指由于里面进程的不完善，业务东说念主员出现流毒或者放浪，或者系统出 现故障等原因酿成亏空的风险。   本基金可投资存托证据，基金净值可能受到存托证据的境外基础证券价钱波动影响，存 托证据的境外基础证券的联系风险可能胜利或曲折成为本基金的风险。 （二）紧迫教导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪称遭殃、安分信用、严慎努力的原则经管和诈欺基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金公约取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金公约确当事东说念主。   因《基金公约》而产生的或与《基金公约》关系的一切争议，应经友好协商处罚，如经 友好协商未能处罚的，则任何一方有权按《基金公约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 公约》。   基金居品贵寓纲目信息发生紧要变更的，基金经管东说念主将在三个使命日内更新，其他信息 发生变更的，基金经管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的本质情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获得基金的联系信息，敬请同期热心基金经管东说念主发布的联系临时 公告等。 五、其他贵寓查询形态   以下贵寓详见基金经管东说念主网站 www.gtfund.com 或筹商客服电话：400-888-8688

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