投行业务连番遭监管“点名”，申万宏源因尽责访谒不法式再收警示函
2024-12-31事涉新疆中泰化学股份有限公司债券承销技俩核查不到位，又有两家券商因投行业务被罚。 12月24日，新疆证监局发布对申万宏源证券(000166.SZ)、五矿证券罗致出具警示函的监督处分步调。 具体来看，经查，申万宏源算作新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对刊行东谈主非野心肠交往占款、交易业务收入、上次召募资金使用情况核查不到位，尽责访谒责任底稿不法式；五矿证券算作新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对刊行东谈主非野心肠交往占款、交易业务收入、上次召
监管约谈后长债上行暂时受阻 利率债供给减少重复宽松预期催化作念多动能
2024-12-31曩昔的一周（12月16日-20日），在11月信济数据出炉后，市集一度加快“抢跑”，银行间主要利率债收益率全线下行，10年期和30年期国债收益率在周初不息创下新低，周三市集作念厚情谊被监管约谈的音问所阻难，周四市集情谊有所复原，周五12月LPR保管不变基本顺应预期，债市络续震憾走强，10年期国债收益率再创历史新低；资金面在税期扰动后转松，国债期货上周收涨。 机构以为，债券市集对央行预期惩处的反应或已收尾，但跨年行情或仍未收尾。跨年前，债券市集不息走强的笃定性相对较为明确，建议短期保持仓位不邋遢止
“国君+海通”投入监管审核阶段 团结重组证实书创新9方面
2024-12-31国泰君安证券股份有限公司（下称“国泰君安”，601211.SH，02611.HK）与海通证券股份有限公司（下称“海通证券”，600837.SH、06837.HK）团结重组又进一步。 12月23日晚间，两家公司同步发布公告，告示本次团结重组央求厚爱获取证监会及上海证券交游所（下称“上交所”）受理。这也意味着“国君+海通”厚爱投入监管审核阶段。 与此同期，两家公司还败露了更新后的《国泰君安证券股份有限公司换股接管团结海通证券股份有限公司并召募配套资金暨关联交游证实书（草案）（讲演稿）》，相较于11
金融监管总局：保障机构不得将金融产物动作通说念，变相冲破监管规章
2024-12-2712月20日，国度金融监督处治总局发布的《保障资金愚弄里面适度应用拓荒第6号——金融产物》（下称《拓荒》）指出，保障机构开展金融产物投资，应当罢免关系法律法例及监管要求，成立障翳底层财富的关联来往适度机制，执行关联来往审批及信息表示、呈报等职责，详确鼓舞、实质适度东说念主、董事、监事、高档处治东说念主员等利用关联来往毁伤公司的利益。保障机构不得将金融产物动作通说念，变相冲破监管规章，违法为关联方或关联方指定方提供融资。 《拓荒》所称的金融产物，包括债权投资策画、股权投资策画、鸠集股金信赖、债转
消金公司监管评级观点改良：新增相助机构管束、消耗者权利保护两个评级因素
2024-12-27新改良的《消耗金融公司管束观点》履行半年多后，《消耗金融公司监管评级观点》也相应退换发布。 12月20日，国度金融监督管束总局发布《消耗金融公司监管评级观点》（下称《评级观点》），旨在进一步优化消耗金融公司监管评级体系，有用实施分类监管，推动消耗金融公司行业高质地发展。 《评级观点》共五章二十一条，包括总则、评级因素、组织实施、评级效果与利用、附则，适用于在中华东说念主民共和国境内照章建设的开业满一个齐全司帐年度以上的消耗金融公规则东说念主机构的监管评级，监管部门不错依据《评级观点》对往时新建
监管要求加强首席经济学家贬责 要点看这六条
2024-12-27时隔两年，中证协再次就加强行业机构首席经济学家自律贬责发布见告。 记者从券商了解到，中证协于12月19日发布见告，为进展证券基金行业首席经济学家智库作用，促进成本阛阓高质地发展，进一步加强行业机构首席经济学家自律贬责。 勾搭阛阓推断热门事件来看，以下六大方面受到阛阓高度顾问： 一是，首席经济学家在一如期限内屡次因其个东说念主失当言行激勉声誉风险事件，或产生严重不良影响的，公司应从重处理直至解聘； 二是，公司遴聘首席经济学家时，应要点顾问其专科胜任身手、执业声誉、受处罚情况等，不得遴聘存在不良执
金融监管总局：将保障公司偿付才气监管规矩（Ⅱ）过渡期延迟至2025年底
2024-12-27国度金融监督处置总局对于延迟保障公司偿付才气监管规矩（Ⅱ）本质过渡期相关事项的见告 各金融监管局，各保障集团（控股）公司、保障公司： 经相关决定，将原定2024年底限定的保障公司偿付才气监管规矩（Ⅱ）过渡期延迟至2025年底。现就相关事项见告如下： 一、对于因新旧规矩切换对偿付才气填塞率影响较大的保障公司，可于2025年1月15日前与金融监管总局及派出机构调换过渡期计策，金融监管总局将于2025年2月底前一司一策笃定过渡期计策。 二、原已享受过渡期计策的单家保障公司，2025年过渡期计策原则上
事关上市监管 香港证监会给联交所提提倡！
2024-12-2712月20日，香港证监会发表讲述，查抄香港联交地点2022年—2023年（查抄期）工夫规管上市事宜的推崇。其中重心热心：联交所何如处理刊行东谈主抗击从《上市法律评释》中策划流露遑急资料的章程情况，对刊行东谈主的股价及成交量异动的处理模式，以及审阅初次公开招股肯求。 香港证监会暗示，“将与联交所缜密和洽，以实施策划提倡，从而保管香港上市商场的清廉矜重，并加强其韧性”。上述讲述还显现，自2024年4月起，联交所已精简了朝上市覆核委员会作出覆核通晓及编制聆讯文献册的历程，收到覆核肯求与聆讯之间的平均
金融监管总局改换发布《花消金融公司监管评级想法》
2024-12-2712月20日，金融监管总局改换发布《花消金融公司监管评级想法》（下称《想法》），将“互助机构管束”“花消者权利保护”纳入花消金融公司的评级身分中；同期，新增“S级”监管评级级次，处于重组、被经受、履行市集退出等的花消金融公司，经认定后可平直列为S级。 本年4月，新改换的《花消金融公司管束想法》正经履行。金融监管总局计划司局负责东说念主指出，干系监管评级需与最新监管要求保握一致。 《想法》聚拢公司解决、风险管束、花消者权利保护等监管要求，以及花消金融公司行业发展履行，主要在三个方面进行了改换。