祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基          金      招募说明书（更新）    基金治理东说念主：祥瑞基金治理有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                        祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                           枢纽领导    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金经中国证监会 2018 年 4 月 17 日证监许可 2018709 号文注册召募，基金合同于 2018 年 12 月 5 日肃肃收效。自 2018 年 10 月 25 日 起，祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金的治理东说念主法命称呼由“祥瑞大华基金治理有 限公司”变更为“祥瑞基金治理有限公司”。为保护投资者利益，幸免对投资者酿成期凌和 误导，基金称呼由“祥瑞大华估值上风天真配置搀杂型证券投资基金”变更为“祥瑞估值优 势天真配置搀杂型证券投资基金（以下简称‘本基金’）”。    基金治理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金在极点情况下可能 损失一说念本金。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者根据所 捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境因素对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额捏有东说念主一语气大批赎回基金产生的流动性风险，基金治理东说念主 在基金治理实施过程中产生的积极治理风险、本基金的特定风险等。    本基金为搀杂型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金，低于股 票型基金。    本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现背信， 或在交易过程中发生交收背信，或由于中小企业私募债券信用质地裁减导致价钱下落等，可 能酿成基金财产损失。此外，受阛阓规模及交易活跃进程的影响，中小企业私募债券可能无 法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益 酿成影响。    投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等 信息走漏文献，全面意识本基金的风险收益特征和居品特点，并充分洽商投资者自身的风险 承受才气，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资行动作出沉寂决策。基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者快意”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。    基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬。基金治理东说念主治理的其他基金的功绩并不组成对本 基金功绩阐扬的保证。    基金治理东说念主依照死守法守、淳厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                      祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当本基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，基金治理东说念主履行相应模范后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实 施期间，基金治理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额捏有东说念主仔细阅读磋商内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或向上 50%的除外。   本基金参与内地与香港股票阛阓交易互联互通机制下港股通磋生意务，基金金钱投资于 港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易规则等各别带来的特 有风险。本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金金钱投 资于港股或采纳不将基金金钱投资于港股，本基金金钱并非势必投资港股。   本基金可投资科创板股票，除了需要承担与 A 股近似的阛阓波动风险等一般投资风险之 外，本基金还濒临科创板因投资标的、阛阓轨制以及交易规则等各别带来的私有风险，包括 流动性风险、退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体 内容。   投资者证实领路并同意申购本基金基金份额的行动即视为同意履行全力配合基金治理 东说念主穿透识别最终投资者（穿透识别模范以法律法例、自律规则及磋商开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者拒却配合基金治理东说念主进行穿透识别最终投资者的，基金治理东说念主有权 拒却投资者的申购请求，申购请求仍是证实的，基金治理东说念主有权强制赎回相应的基金份额。 本招募说明书所载内容截止日期为 2024 年 3 月 31 日，其中投资组合申报与基金功绩截止日 期为 2024 年 3 月 31 日。联系财务数据未经审计。                                                        祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   第一部分 前言   《祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书》                            （以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金 运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏治理办 法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理 规则》（以下简称“《流动性风险治理规则》”）过头他联系规则以及《祥瑞估值上风天真 配置搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书说明了祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金的投资标的、策略、风 险、费率等与投资东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性说明或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤请求召募 的。本基金治理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金磋商的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过头他联系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                        祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 势天真配置搀杂型证券投资基金） 同的任何有用改造和补充 合型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改造和补充 说明书》过头更新 公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息走漏治理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理规则》及颁布机关对其往往作念出的修 订                 祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司建立工夫勾通，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则规模内的 对方交易所上市的股票 务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规则规模内的香港联合交易所上市的股票 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》及磋商法律法例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 过头更新 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等行为 他条件，取得基金销售业务经历并与基金治理东说念主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红利、建 立并救助基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 受祥瑞基金治理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、诊治、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户                         祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证实的日期 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日期 个月 的正常交易日 理东说念主所治理的通达式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金治理东说念主和投资东说念主共同盲从 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 请求将其捏有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额诊治为基金治理东说念主治理的其他基金份 额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金诊治中转入请求份额总和后的余额) 向上上一通达日基金总份额的 10% 有东说念主服务的用度                 祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额分为不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本类别金钱入网提销 售服务费的基金份额，称为 A 类份额；在认购、申购时不收取认购费、申购费，而是从本 类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类份额 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 金钱的价值总和 额净值的过程 露办法》规则的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 走漏网站）等媒介 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、金钱 支捏证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交易的债券等 置清理，主见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不细则性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在 要紧不细则性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不细则性的金钱                        祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  第三部分 基金治理东说念主 一、基金治理东说念主概况   称呼：祥瑞基金治理有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   竖立日期：2011 年 1 月 7 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织面孔：有限办事公司（中外合资）   注册老本：东说念主民币 130，000 万元   存续期限：捏续筹备   磋商东说念主：马杰   磋商电话：0755-22623179   股东称呼、股权结构及捏股比例：     股东称呼                      出资额（万元）      出资比例     祥瑞相信有限办事公司                88，647       68.19%     大华金钱治理有限公司                22，763       17.51%     三亚盈湾旅业有限公司                18，590       14.30%     所有                        130，000      100%   基金治理东说念主无任何要紧行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免资料话费） 二、主要东说念主员情况 （1） 董事会成员    罗春风先生，董事长，博士，高等经济师，曾任职中华世界总工会国际部干部、祥瑞保 险集团办公室主任助理、祥瑞东说念主寿广州分公司副总司理、祥瑞东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东说念主寿北京分公司总司理、祥瑞基金治理有 限公司副总司理、祥瑞基金治理有限公司总司理。现任祥瑞基金治理有限公司董事长，兼任 深圳祥瑞汇通投资治理有限公司推行董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、祥瑞基金治理有限公司守护长。现 任祥瑞基金治理有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司企划部运筹帷幄治理岗/ 精算岗、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国祥瑞财产保障股份有限公司阛阓企划部副总司理、中国祥瑞保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祥瑞财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东说念主、总司理助理、首席投资官、财务负责东说念主、董事会文告，现任中国祥瑞保障（集团）股 份有限公司首席财务官（财务负责东说念主），兼任中国祥瑞财产保障股份有限公司董事、祥瑞证 券股份有限公司董事、祥瑞相信有限办事公司董事、祥瑞科技（深圳）有限公司董事、深圳 祥瑞空洞金融服务有限公司董事、祥瑞国际融资租借有限公司董事、中国祥瑞保障国外(控 股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、祥瑞保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、祥瑞保障总公司涉外业务部总司理助理、祥瑞产险深圳分公司副总司理、祥瑞产 险总公司车险部总司理、祥瑞产险广东分公司副总司理、祥瑞产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司首席东说念主力资源推行官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交易所、祥瑞 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队推行副总司理，现任中国祥瑞保障（集团）股份 有限公司金钱管控中心高等金钱策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海 分行行长兼中国区企业与生意部主管，现任大华银行集团番邦径直投资征询与机构和谐统筹 部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“特别投资部门”首席投资员、 大华金钱治理有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华金钱治理有限公 司推行董事及首席推行长，兼任大华金钱治理（泰国）有限公司董事、大华金钱治理（马来 西亚）有限公司董事、大华金钱治理（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，沉寂董事，硕士，曾任职江西省行政学院真挚、深圳市龙岗镇投资治理公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东说念主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师， 现任广东宏泰讼师事务所高等合伙东说念主、专职讼师，兼任广东惠来农村生意银行股份有限公司 沉寂董事。                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      李娟娟女士，沉寂董事，学士，曾任职安徽生意高等专科学校西宾、深圳兴粤司帐师事 务所神色司理、深圳职业工夫学院经济系西宾、司帐专科主任、深圳职业工夫学院计财处处 长、深圳职业工夫学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司沉寂董事、深 圳市说念尔顿电子材料股份有限公司沉寂董事。      刘雪生先生，沉寂董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时负责 东说念主、文告长助理，现任深圳市注册司帐师协会文告长，兼任喜兆业集团控股有限公司沉寂董 事。      潘汉腾先生，沉寂董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高等推行副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 沉寂董事。 （2） 监事会成员    许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳祥瑞空洞金融 服务有限公司稽核监察神色中心银行投资审计部，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司 内控治理中心稽核监察部高等司理，兼任祥瑞相信有限办事公司监事、祥瑞证券股份有限公 司监事、祥瑞不动产有限公司监事、祥瑞建立投资有限公司监事、祥瑞好房（上海）电子商 务有限公司监事、祥瑞城市信息服务（深圳）有限公司监事、祥瑞城市建立科技（深圳）有 限公司监事。      冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦金钱治理公司以及新加坡毕 盛金钱公司、鼎崴老本治理公司，现任大华金钱治理有限公司风控主管。      郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东说念主力资源治理岗，现 任祥瑞基金治理有限公司东说念主力资源室司理。      李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高等审计员、深圳市宝能投资集 团财务部司帐主管，现任祥瑞基金治理有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高等治理东说念主员    罗春风先生，博士，高等经济师。曾任职中华世界总工会国际部干部，祥瑞保障集团办 公室主任助理、祥瑞东说念主寿广州分公司副总司理、祥瑞东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训部总司理、 祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东说念主寿北京分公司总司理、祥瑞基金治理有限公司副总 司理、祥瑞基金治理有限公司总司理，现任祥瑞基金治理有限公司董事长，兼任深圳祥瑞汇 通投资治理有限公司推行董事。      肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、祥瑞基金治理有限公司守护长。现任祥瑞 基金治理有限公司总司理。      林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠说念负责东说念主、个东说念主金融部投金钱品销售主管、大                         祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 华银行集团行长助理，大华金钱治理公司大中华区业务设备主管，高等董事。现任祥瑞基金 治理有限公司副总司理。    陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、祥瑞银行深圳分行信贷审批部总经 理、祥瑞银行总行公司授信审批部高等审批师、祥瑞银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任祥瑞基金治理有限公司守护长。    王金涛先生，学士。曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、祥瑞基金筹备组渠说念销售部司理、深圳祥瑞汇通投资治理有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任祥瑞基金治理有限公司总司理助理。    何杰先生，德国奥格斯堡大学硕士，曾先后担任华创证券有限公司研究所行业研究员、 前海东说念主寿保障股份有限公司投资司理、新疆前海联合基金治理有限公司权益投资部部门总经 理兼基金司理。2021 年 8 月加入祥瑞基金治理有限公司。现任权益投资中心投资推行总经 理，同期担任祥瑞低碳经济搀杂型证券投资基金（2021-12-02 于今）、祥瑞价值领航搀杂 型证券投资基金（2022-11-23 于今）、祥瑞价值远见搀杂型证券投资基金（2024-02-06 至 今）、祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金（2024-12-31 于今）基金司理。    历任基金司理，毛时超，2020 年 08 月 17 日至 2021 年 11 月 05 日任本基金基金司理； 曹力，2018 年 12 月 05 日至 2019 年 04 月 10 日任本基金基金司理；刘俊廷，2018 年 12 月 理；韩克，2021 年 10 月 29 日至 2023 年 08 月 28 日任本基金基金司理。陈浩宇，2023 年 年 01 月 14 日任本基金基金司理。 （1） 固定收益投资决策委员会成员    公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生、固定收益投资中心总监助理张恒先生、 固定收益投资中心总监助理高勇标先生、固定收益投资中心研究部负责东说念主田元强先生、固定 收益投资中心基金司理刘晓兰女士。    上述东说念主员之间不存在至支属关系。 （2） 权益投资决策委员会成员                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      公司总司理助理李化松先生，权益投资中心权益投资总监神爱前先生，权益投资中心投 资推行总司理黄维先生，研究中心研究推行总司理张晓泉先生。      上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、基金治理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金治理东说念主的财产相互沉寂，对所治理的不同基金离别治理，离别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过头他联系规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予阴私，不向他东说念主泄露； 益； 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 以上，法律法例另有规则的从其规则；                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 够按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开辛勤，并在支付合理 成本的条件下得到联系辛勤的复印件； 管东说念主； 承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而撤职； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担办事； 理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 四、基金治理东说念主的承诺 的行动，并承诺建立健全里面禁止轨制，遴选有用法式，防御违反《证券法》行动的发生； 遴选有用法式，防御下列行动的发生：   （1）将基金治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务便利为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表现他东说念主从事相 关的交易行为；   （7）唐突职守，不按照规则履行职责；                      祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （8）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行动。 法例、规章及行业范例，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违法筹备；      （2）违反基金合同或托管左券；      （3）有益毁伤基金份额捏有东说念主或其它基金磋商机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的辛勤中公私分明；      （5）拒却、滋扰、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；      （6）唐突职守、滥用权利；      （7）泄露在职职期间洞悉的联系证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资运筹帷幄等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其它股票投资；      （9）协助、接受寄托或以其它任何面孔为其它组织或个东说念主进行证券交易；      （10）违反证券交易局面业务规则，利用对敲、倒仓等技能把握阛阓价钱，淆乱阛阓秩 序；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息走漏和告白中有益含有乌有、误导、诈骗身分；      （13）以不正派技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （15）其它法律、行政法例辞让的行动。      为叹气基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金辞让从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽办事的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有规则的除外；      （5）向基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、把握证券交易价钱过头他不正派的证券交易行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行为。      基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、履行禁止东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防御利 益突破，合适中国证监会的规则，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价 格推行。磋商交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以走漏。要紧关联交易                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金治理东说念主董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述辞让性规则，基金治理东说念主在履行妥当模范后可不受上述 规则的限制。 五、基金司理承诺 有东说念主谋取最大利益； 之便为我方、或任何局外人谋取利益； 在职职期间洞悉的联系证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息； 六、基金治理东说念主的里面禁止轨制   为保证公司范例化运作，有用地防御和化解筹备风险，促进公司诚信、正当、有用筹备， 保障基金份额捏有东说念主利益，叹气公司及公司股东的正当权益，本基金治理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面禁止体系。   （1）保证公司筹备治理行为的正当合规性；   （2）保证基金份额捏有东说念主的正当权益不受侵略；   （3）达成公司稳健、捏续发展，叹气股东权益；   （4）促进公司全体职工信守职业操守，耿直诚信，纯碎自律，勤勉尽责；   （5）保护公司最枢纽的老本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面禁止必须掩饰公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程和业 务门径，并广漠适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面禁止的中枢是有用防御多样风险，公司组织体系的组成、里面 治理轨制的建立都要以防御风险、审慎筹备为起点；   （3）相互制约原则：公司建设的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   （4）沉寂性原则：公司根据业务的需要竖立相对沉寂的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的建设必须权责分明；                 祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）有用性原则：多样里面治理轨制具有高度的巨擘性，应是通盘职工严格盲从的行 动指南；推行里面治理轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有高出轨制或违反规章的权力；   （6）应时性原则：里面禁止应具有前瞻性，而况必须跟着公司筹备计谋、筹备方针、 筹备理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改革实时进行相应的修 改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的筹备治理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的禁止成本达到最好的里面禁止效率；   （8）防火墙原则：公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离，基金投资研 究、决策、推行、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上妥当隔断。   公司制定了合理、完备、有用并易于推行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其服从大小分为四个层面：第一个层面是公司里面禁止大纲，它是公司制定各项 规章轨制的概要和统辖；第二个层面是公司基本治理轨制，包括风险禁止轨制、投资治理制 度、基金司帐轨制、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息工夫治理轨制、公司财务轨制、资 料档案轨制、功绩评估捕快轨制和伏击应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭办事、操作守则等的具体说明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和治理办事的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的描绘和拘谨。它们的制订、修改、实施、废止应该遵命相应的模范，每一层面的内 容不得与其以表层面的内容相抵触。公司深爱对轨制的捏续历练，结合业务的发展、法例及 监管环境的变化以及公司风险禁止的要求，不断检验和增强公司轨制的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制联结于通盘这个词公司行为。股东会、董事会、监事会和治理层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻推行；各项经济筹备业 务和治理模范必须顺从治理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项办事必须是在业务授权范 围内进行。公司要紧业务的授权必须遴选书面面孔，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要妥当，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保捏沉寂、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正派影响；建立严实的研究办事 业务过程，形成科学、有用的研究方法；建立投金钱品备选库轨制，研究部门根据投金钱品 的特征，在充分研究的基础上建立和叹气备选库。建立研究与投资的业务疏导轨制，保捏畅 通的疏导渠说念；建立研究申报质地评价体系，不断提高研究水平。   （3）基金投资业务                祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防御原则和效简陋原则制定合理的决 策模范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和考 核轨制。建立严格的投资辞让和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与治理轨制，将要点投资限制在规则的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 治理功绩评价体系。   （4）交易业务   建立鸠集交易室和鸠集交易轨制，投资指示通过鸠集交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善磋商的安全设施；鸠集交易室应付交易指示进行审核，建立 公说念的交易分配轨制，确保各基金利益的公说念；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档救助；同期应建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险禁止点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户沉寂建账，沉寂核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值模范等司帐法式真确、完好、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算。同期还建立司帐档案救助轨制，确保档案真确完好。   （6）信息走漏   公司建立了完善的信息走漏轨制，保证公开走漏的信息真确、准确、完好。公司竖立了 信息走漏负责东说念主，并建立了相应的模范进行信息的采集、组织、审核和发布办事，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息合适法律法例的规则，同期加强对信息走漏的查验和评 价，对存在的问题实时提议改进办法。   （7）监察稽核   公司竖立守护长，经董事会聘任，报中国证监会磋商派出机构认同。根据公司监察稽核 办事的需要，守护长不错列席公司磋商会议，调阅公司磋商档案，就里面禁止轨制的推行情 况独巧合履行查验、评价、申报、建议职能。守护长按时和不按时向董事会申报公司里面控 制推行情况，董事会对守护长的申报进行审议。   公司竖立法律合规监察部开展监察稽核办事，并保证法律合规监察部的沉寂性和巨擘性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作模范 和组织次序。   法律合规监察部强化里面查验轨制，通过按时或不按时查验里面禁止轨制的推行情况， 促使公司各项筹备治理行为的范例运行。   公司董事会和治理层充分深爱和支捏监察稽核办事，对违反法律法例和公司里面禁止制 度的，讲求联系部门和东说念主员的办事。   （1）基金治理东说念主承诺以上对于里面禁止轨制的走漏真确、准确；              祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） （2）基金治理东说念主承诺根据阛阓变化和公司业务发展不断完善里面禁止轨制。                       祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      第四部分 基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏磋商东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训戒，且具有国外办事、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）          、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产治理运筹帷幄、相信运筹帷幄、企业年金、银行喜悦居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内滥觞的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   禁止 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，掩饰了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，幽闲了不同客户多元化的投资喜悦需求，基金托管规模位居同行前哨。   （四）托管业务的里面禁止轨制   中国银行托管业务部风险治理与禁止办事是中国银行全面风险禁止办事的组成部分，秉 承中国银行风险禁止理念，坚捏“范例运作、稳健筹备”的原则。中国银行托管业务部风险 禁止办事联结业务各门径，通过风险识别与评估、风险禁止法式设定及轨制建立、表里部检                      祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 查及审计等法式强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保寄望见的审阅申报。2020 年，中国银行陆续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面禁止审计申报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控法式严实，大致有用保 证托管金钱的安全。   （五）托管东说念主对治理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作治理办法》的相 关规则，基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违反法律、行政法例和其他联系规则，或者 违反基金合同约定的，应当拒却推行，实时文告基金治理东说念主，并实时向国务院证券监督治理 机构申报。基金托管东说念主如发现基金治理东说念主依据交易模范仍是收效的投资指示违反法律、行政 法例和其他联系规则，或者违反基金合同约定的，应当实时文告基金治理东说念主，并实时向国务 院证券监督治理机构申报。                            祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      第五部分 磋商服务机构 一、基金份额销售机构   （1）祥瑞基金治理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   磋商东说念主：郑权   磋商电话：0755-22627627   传真：0755-23990088   客服电话：400-800-4800   网址：www.fund.pingan.com   （2）祥瑞基金网上交易平台   网址：www.fund.pingan.com   磋商东说念主：张勇   客服电话：400-800-4800   本基金其他销售机构信息请详见基金治理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金治理东说念主可 根据联系法律法例规则调整销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。 二、登记机构   祥瑞基金治理有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   电话：0755-22624581   传真：0755-23990088   磋商东说念主：张平 三、出具法律意见书的讼师事务所                       祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）  讼师事务所：上海市通力讼师事务所  地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-3135 8666  传真：021-3135 8600  承办讼师：清早、陈颖华  磋商东说念主：陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所  司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  法定代表东说念主：毛鞍宁  磋商电话：（010）58153000  传真电话：（010）85188298  承办注册司帐师：高鹤、黄拥璇  磋商东说念主：高鹤                        祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     第六部分 基金的召募    本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、基金合同过头他联系规则召募。    注册文献：中国证券监督治理委员会证监许可2018709 号    自 2018 年 10 月 15 日至 2018 年 11 月 30 日，本基金面向个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者和法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共募 集 225，376，947.14 份，有用认购户数为 610 户。                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的收效   （一）基金合同收效   根据联系规则，本基金幽闲基金合同收效条件，基金合同于 2018 年 12 月 5 日肃肃收效。 自基金合同收效日起，本基金治理东说念主肃肃动手治理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和金钱规模   基金合同收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金金钱 净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在按时申报中给以走漏；一语气 60 个办事日出现 前述情形的，基金治理东说念主应当向中国证监会申报并提议处治决策，如诊治运作方式、与其他 基金合并或者绝交基金合同等，并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法例另有规则时，从其规则。                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金治理东说念主在招募说明 书或其他磋商公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所、香港联合交易所及磋商期货交易所的正常交易日的交易时刻，但基金治理东说念主根据 法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交易阛阓、证券、期货交易所交易时刻变更或 其他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介上公告。   本基金已于 2019 年 1 月 7 日动手办理日常申购、赎回等业务。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时刻提议申购、赎回或诊治请求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行计较；   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构规则的模范，在通达日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的请求。                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则时刻前全额托福申购款项，投资东说念主在规则时刻前全 额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购收效。   基金份额捏有东说念主在提交赎回请求时，必须有充足的基金份额余额。基金份额捏有东说念主递交 赎回请求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。基金份额捏有东说念主赎回请求获胜后， 基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同约定的其 他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   如遇证券、期货交易所或交易阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能禁止的因素影响业务处理过程，则赎回款顺延至上 述情形排斥后的下一个办事日划出。   基金治理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的规模内，对上述业务办理时刻进行调整， 基金治理东说念主必须在调整前依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金治理东说念主应以交易时刻结果前受理有用申购和赎回请求确本日行为申购或赎回请求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证实。T 日提 交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询请求的证实情况。若申购不获胜，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定获胜，而仅代表销售机构确 实接收到申购、赎回请求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、赎回 请求的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的任何损失由投 资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 民币 10 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10 元（含申购费），各销售机 构在合适上述规则的前提下，可根据情况调高最低申购金额，具体以销售机构公布的为准， 投资东说念主需遵命销售机构的磋商规则。   基金治理东说念主直销网点接受初次申购请求的最低金额为单笔东说念主民币 50，000 元（含申购费）， 追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20，000 元（含申购费）。通过基金治理东说念主网上交易系统 办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，初次单笔最低申购金额为东说念主民 币 10 元（含申购费），追加申购的单笔最低申购金额为东说念主民币 10 元（含申购费）。 者捏有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回 等情形导致被迫达到或向上 50%的除外）。                  祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额。账户最低捏有份额不设下限，投资者全额赎回时不受上述限制。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等法式，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，基金治理东说念主基于投资运作与风险 禁止的需要，可遴选上述法式对基金规模给以禁止，具体请参见磋商规则。   基金诊治分为诊治转入和诊治转出。通过各销售机构网点诊治的，转出的基金份额不得 低于 1 份。通过本基金治理东说念主网上交易系统诊治的，每次转出份额不得低于 1 份。 具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构的磋商规则。 值，有用份额单元为份。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此误差 产生的收益或损失由基金财产承担； 额的基金份额净值，并扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五 入方法，保留到少量点后 2 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥当延 迟计较或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书 中列示，C 类基金份额不收取申购用度。申购的有用份额为净申购金额除以当日 该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入 方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书中列示，其中对捏续捏有 期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。赎回金额为按履行证实的有用赎回份额乘以当日的该类基金份额的基金份                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法， 保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 C 类份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度应根据法律法例规则的比例归入基金财产，其余用 于支付登记费和其他必要的手续费。 体的计较方法和收费方式由基金治理东说念主根据基金合同的规则细则，并在招募说明 书或磋商公告中列示。基金治理东说念主不错在基金合同约定的规模内调整上述费率或 收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的有 关规则在规则媒介上公告。 以确保基金估值的公说念性，舞动订价机制的处理原则与操作范例参见法律法例和 自律组织的自律规则，具体见基金治理东说念主届时的磋商公告。 场情况制定基金促销运筹帷幄，按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为 期间，按磋商监管部门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错妥当调低基金申购 费率和基金赎回费率。   七、申购和赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用，但从该类别基金金钱入网提销售服务费。本基金的申购用度由基金申购东说念主承 担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额对申购建设级差费率。投资者在一天之内若是有多笔 申购，适用费率按单笔离别计较。   本基金 A 类基金份额的申购费率结构表：       申购金额 M（元）（含申购费）          申购费率              M ＜100 万           1.50%                     祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                M ≥500 万             每笔 1，000 元   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基 金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额捏有期限的加多而递减，具体费率如下：                 捏有期限（N 为日期日）            赎回费率                           N＜7 天           1.50%        A 类份额                           N≥365 天             0                 捏有期限（N 为日期日）            赎回费率                           N＜7 天           1.50%        C 类份额                           N≥30 天              0   对于 A 类基金份额捏有东说念主，对捏续捏有期少于 7 日的投资东说念主收取不低于 低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对捏续捏有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月的投资东说念主收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎 回费总额的 75%计入基金财产；对捏续捏有期长于 3 个月（含 3 个月）但少于 6 个月的投资东说念主收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基 金财产；对捏续捏有期长于 6 个月（含 6 个月）的投资东说念主，将不低于赎回费总额 的 25%计入基金财产。对于 C 类基金份额捏有东说念主，对捏续捏有期少于 7 日的收 取不低于 1.50%的赎回费，对捏续捏有期长于 7 日（含 7 日）但少于 30 日的收 取不低于 0.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   注： 3 个月为 90 日，6 个月为 180 日。   八、申购份额与赎回金额的计较方式                        祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）若投资者采纳 A 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购份额的计较结果均按照四舍五入方法，保留少量点后 2 位，由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购请求被全 额证实，对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额基金份额净值为   申购金额=10，000 元   净申购金额＝10，000/(1+1.50%)＝9，852.22 元   申购用度＝10，000－9，852.22＝147.78 元   申购份额＝9，852.22/1.1500=8，567.15 份   即：投资者采纳投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购请求被 全额证实，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8，567.15 份 A 类基金份额。   （2）若投资东说念主采纳申购 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 申购本基金的 C 类基金份额，且该申购请求被全 额证实，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.0160=49，212.60 份   即：投资者投资 50，000 申购本基金的 C 类基金份额，且该申购请求被全额 证实，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，可得到 49，212.60 份 C 类基 金份额。                          祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额?赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    赎回金额的计较结果均按照四舍五入方法，保留少量点后 2 位，由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且捏有时刻大于 30 日但发火 6 个月，赎回费率为 0.50%，假设赎回请求当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元， 则可得到的赎回金额为：    赎回总额 = 10，000 ×1.0680= 10，680.00 元    赎回用度 = 10，680.00 ×0.50% = 53.40 元    净赎回金额 = 10，680.00 - 53.40 = 10，626.60 元    即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且捏有时刻大于 30 日但发火 6 个 月，假设赎回请求当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到 的赎回金额为 10，626.60 元。    例：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额捏有期限 10 天，对应赎回 费率为 0.50%，假设赎回请求当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到 的赎回金额为：    赎回金额=100，000×1.1000＝110，000.00 元    赎回用度=110，000.00×0.50%＝550.00 元    净赎回金额=110，000.00－550.00＝109，450.00 元    即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额捏有期限 10 天，对应赎回费 率为 0.50%，假设赎回请求当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的 净赎回金额为 109，450.00 元。    九、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。                祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金金钱净值。 额捏有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者向上 50%，或者变相藏匿 50%鸠集度的情形时。 比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停基金估值，并遴选暂停接受基金申购请求的法式。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定 暂停申购请求时，基金治理东说念主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。 若是投资东说念主的申购请求被一说念或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况排斥时，基金治理东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回 款项： 基金金钱净值。 受投资东说念主的赎回请求。                 祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停基金估值，并遴选降速支付赎回款项或暂停接受基金 赎回请求的法式。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求 或降速支付赎回款项时，基金治理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回 请求，基金治理东说念主应足额支付；   如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例 分配给赎回请求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的磋商条件处理。基金份额捏有东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未 获受理部分给以清除。在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东说念主应实时复原赎回业 务的办理并公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 诊治中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金诊治中转入请求份额 总和后的余额)向向前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的金钱组合景色决定 全额赎回或部分宽限赎回或降速支付。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的一说念赎回请求时， 按正常赎回模范推行。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有贫乏或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大 波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回 请求量占赎回请求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自                祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 动转入下一个通达日陆续赎回，直到一说念赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被清除。宽限的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，以 此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生大都赎回，如基金治理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错降速支付 赎回款项，但不得向上 20 个办事日，并应当依据磋商规则进行公告。   （4）若本基金发生大都赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回请求向上上一开 放日基金总份额的 20%，基金治理东说念主不错遴选具体法式对其进行赎回请求宽限办 理。基金治理东说念主不错先行对该单个基金份额捏有东说念主超出 20%的赎回请求实施宽限 办理，而对该单个基金份额捏有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回请求，基金治理 东说念主根据前段“      （1）一说念赎回”或“               （2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份 额捏有东说念主的赎回请求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时可 以采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个通达日陆续赎 回，直到一说念赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤 销。宽限的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并以下一通达日 该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文告 等方式）在 3 个交易日内文告基金份额捏有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内 在规则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                 祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日各类基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息走漏办法》的联系规则，最迟于从头通达日在规则媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告，也不错根据履行情况在暂停公告中明确从头通达申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布从头通达的公告。   十三、基金诊治   基金治理东说念主不错根据磋商法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金治理东说念主治理的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费， 磋商规则由基金治理东说念主届时根据磋商法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前文告基金托管东说念主与磋商机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交易过户或者按 照磋商法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。岂论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主，或者按照 磋商法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额捏有东说念主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的磋商辛勤，对于合适条件的非交易过户请求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。   十六、按时定额投资运筹帷幄   基金治理东说念主不错为投资东说念主理理按时定额投资运筹帷幄，具体规则由基金治理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理按时定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期扣款                 祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金额必须不低于基金治理东说念主在磋商公告或更新的招募说明书中所规则的按时定 额投资运筹帷幄最低申购金额。   十七、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法 律法例或基金合同另有规则的除外。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的交易局面或者其他方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分或届时发布的磋商公告。                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第九部分 基金的投资   一、投资标的   本基金在严格禁止风险的前提下，通过股票与债券等金钱的合理配置、充分利用研究投 资上风，力图达成基金金钱的永恒稳健升值。   二、投资规模   本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过头他中国证监 会允许基金投资的股票）、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制试点允许买卖的规则规模 内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、繁衍用具（权证、股指 期货、国债期货等）、债券金钱（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 次级债券、可诊治债券、分离交易可诊治债券、可交换债券、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、证券公司短期公司债、中小企业私募债、地点政府债券、政府支捏机构债券、政 府支捏债券等中国证监会允许投资的债券）、金钱支捏证券、债券回购、银行入款（包括协 议入款、按时入款过头他银行入款）、同行存单、货币阛阓用具、现金等，以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会的磋商规则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行妥当模范后，可 以将其纳入投资规模。   本基金股票金钱占基金金钱的比例为 0-95%，投资于港股通标的股票的比例占股票金钱 的 0-50%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不 低于基金金钱净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金金钱不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行妥当模范后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过定量、定性相结合的方法分析宏不雅经济、财政及货币政策、阛阓情感、行业 周期、资金供需情况等因素空洞分析以及对老本阛阓发展趋势的判断，在评价畴昔一段时刻 各类的预期风险收益率、磋商性的基础上，据此合理制定和调整股票、债券等各类金钱的比 例。此外，本基金将捏续地进行按时与不按时的金钱配置风险监控，应时地作念出相应的调整。   本基金将遴选“从上至下”和“从下到上”相结合的精选策略，以“估值上风”策略为 中枢，深远查考企业基本面并作出合理预期，同期将该预期与其阛阓交易价钱中隐含的预期 比较较，从概率角度与投资老本答复角度分析企业潜在的超阛阓预期的可能性，判断企业在 估值方面的上风，以此行为投资价值的主要揣摸模范。                      祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （1）行业配置策略      本基金将在合适经济发展章程的、有友好政策环境的、合适经济结构发展趋势及布景的 行业中，从概率表面角度开赴，勤恳基金金钱在行业配置层面上作念到分散化投资，以保捏风 险平衡，幸免在某些行业上过度的风险浮现。同期从行业板块发展生命周期、行业景气度、 行业竞争方式、行业发展空间、工夫发展远景过头发展趋势等多角度，在全面研究基础上对 各个行业进行合理弃取，对行业配置不断进行调整和优化。      （2）个股精选策略      本基金在进行个股筛选时，主要通过定量与定性相结合的角度对上市公司的投资价值进 行空洞评价，精选具备成长后劲和估值上风的优质上市公司。      滥觞，使用定性分析的方法，从工夫才气、阛阓远景以及公司治理结构等方面对上市公 司的基本情况进行分析。 术上具有一定护城河的公司。 市公司利用科技翻新才气取得竞争上风等，并结合产业链及价值链的角度，挖掘有永恒发展 后劲的公司。 面进行评价，公司治理才气的优劣对公司计谋、翻新才气、盈利才气乃至估值水平都有至关 枢纽的影响。      其次，使用定量分析的方法，通过财务和运营数据对企业价值进行评估。本基金主要从 行业景气度、盈利才气、成长才气以及估值水对等方面进行考量。      （3）港股通投资标的股票投资策略      本基金将通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港股票阛阓，通过对行业 漫衍、交易轨制、阛阓流动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限制、估值与盈利答复等 方面采纳有估值上风与投资价值的标的股票。      债券投资策略方面，本基金在空洞研究的基础上实施积极主动的组合治理，接纳宏不雅环 境分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券金钱的投资。在宏不雅环境分析方面，结合对宏 不雅经济、阛阓利率、债券供求等因素的空洞分析，根据交易所阛阓与银行间阛阓类属金钱的 风险收益特征，按时对投资组合类属金钱进行优化配置和调整，细则不同类属金钱的最优权 重。      在微不雅阛阓订价分析方面，本基金以中永恒利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，要点采纳那些流动性较好、                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率弧线策 略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。   本基金对权证的投资基于对标的证券和组合收益进行分析，并从权证标的证券基本面、 权证订价合感性、权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行深远研究，以激动金钱增 值为原则，加强风险治理禁止。   本基金以套期保值为主见，参与股指期货交易。投资原则为有于基金金钱升值，禁止下 跌风险达成保值和锁定收益。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金治理东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及法例因素和老本阛阓因素， 结合定性和定量方法，细则投资时机。基金治理东说念主将结结伴票投资的总体规模，以及中国证 监会的磋商限制和要求，细则参与股指期货交易的投资比例。   基金治理东说念主将充分洽商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用， 以达到裁减投资组合的合座风险的主见。   基金治理东说念主在进行股指期货投资前将建立繁衍品投资决策部门或小组，负责股指期货的 投资治理的磋商事项，同期针对股指期货投资治理制定投资决策过程和风险禁止等轨制，并 经基金治理东说念主董事会批准后推行。   本基金参与国债期货的投资应合适基金合同规则的投资策略和投资标的。本基金以套期 保值为主见，根据风险治理的原则，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约，有用治理 投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分洽商国债期货的收益性、 流动性及风险特征，通过金钱配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，裁减投资组合 的合座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机采纳策略、期货合约 采纳和头寸采纳策略、缓期策略、保证金治理策略、流动性治理策略等。   本基金在运用国债期货投资禁止风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收益，通过国 债期货对债券的多头替代和稳健金钱仓位的加多，以及国债期货与债券的多空比例调整，获 取组合的安靖收益。   基金治理东说念主针对国债期货交易制订严格的授权治理轨制和投资决策过程，确保研究分析、 投资决策、交易推行及风险禁止各门径的沉寂运作，并明确磋商岗亭职责。此外，基金治理 东说念主建立国债期货交易决策部门或小组，并授权特定的治理东说念主员负责国债期货的投资审批事项。                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和交易方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥当程 序后，将其纳入投资规模以丰富组合投资策略。   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级禁止，通过对投资单只中小企业私募债 券的比例限制，严格禁止风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合合座的利率风险敞 口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分洽商单只中小企业私募债券对基金金钱流动性 酿成的影响，通过信用研究和流动性治理后，决定投资品种。   基金投资中小企业私募债券，基金治理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资决策过程、 风险禁止轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以防御信用风险、流动性风险等多样风险。   本基金治理东说念主通过考量宏不雅经济景色、提前偿还率、背信率、金钱池结构以及金钱池资 产所在行业景气情况等因素，预判金钱池畴昔现金流变动。研究标的证券刊行条件，预计提 前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切关爱流动性变化对标的证 券收益率的影响，在严格禁止信用风险浮现进程的前提下，通过信用研究和流动性治理，选 择风险调整后收益较高的品种进行投资。   本基金可根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严 格禁止单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公司短期公司债券合座流动 性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测， 尽量采纳流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票金钱占基金金钱的比例规模为 0-95%，投资于港股通标的股票的比例占股票 金钱的 0-50%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或 到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不低于基金金钱净值的 5%。前述现金金钱不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不向上基金金钱净值的 10％；   （4）本基金治理东说念主治理的一说念基金捏有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股所有计较），不向上该证券的 10％；本基金治理东说念主治理的一说念通达式 基金（包括通达式基金以及处于通达期的按时通达基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 票，不得向上该上市公司可流畅股票的 15%；本基金治理东说念主治理的一说念投资组合捏有一家上 市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 30%；    （5）本基金捏有的一说念权证，其市值不得向上基金金钱净值的 3％；    （6）本基金治理东说念主治理的一说念基金捏有的合并权证，不得向上该权证的 10％；    （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得向上上一交易日基金金钱净值的    （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类金钱支捏证券的比例，不得向上基金金钱净 值的 10％；    （9）本基金捏有的一说念金钱支捏证券，其市值不得向上基金金钱净值的 20％；    （10）本基金捏有的合并(指合并信用级别)金钱支捏证券的比例，不得向上该金钱支捏 证券规模的 10％；    （11）本基金治理东说念主治理的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的各类金钱支捏证券，不得 向上其各类金钱支捏证券所有规模的 10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，若是其信用品级下落、不再合适投资模范，应在评级申报发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基金金钱净值 的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （15）本基金参与股指期货交易，应当合适下列投资限制： 值之和，不得向上基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一交易日基金金钱净值的 20%；    （16）本基金参与国债期货交易，应当合适下列投资限制： 的 15%；                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 总市值的 30%； 一交易日基金金钱净值的 30%； 期货合约价值，所有（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （17）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得向上该基金金钱净值的 10%；   （18）基金总金钱不得向上基金净金钱的 140%；   （19）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得向上基金金钱净值的 15%。因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东说念主之外的因素甚至本基金不符 合上述比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模保捏一致；   （21）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合 并、基金规模变动等基金治理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述规则投资比例的， 基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例 另有规则的，从其规则。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。期间，基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受磋商限制或以调整后的规则为准。   为叹气基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、把握证券交易价钱过头他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行为。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、履行禁止东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防御利 益突破，合适中国证监会的规则，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价 格推行。磋商交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以走漏。要紧关联交易 应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金治理东说念主董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述辞让性规则，基金治理东说念主在履行妥当模范后可不受上述 规则的限制。   五、功绩比较基准   本基金功绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%+恒生空洞指数收益率×15%+中证全债 指数收益率×25%   接纳该比较基准主要基于如下洽商： 一定的上风和阛阓影响力。 的比较基准；而中证全债指数大致较好的反应债券阛阓的空洞变动情况，适和谐为本基金债 券投资的比较基准。 香港联合交易所主板上市的公司。恒生指数一直被正常援用为反应香港股票阛阓阐扬的枢纽 方针。   若畴昔法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓广漠接受的功绩比较基准推出， 或者是阛阓上出现愈加妥当用于本基金的功绩基准的指数或本功绩比较基准罢手发布，本基 金治理东说念主不错依据叹气投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并履行妥当模范后， 妥当调整功绩比较基准并实时公告，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金是搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币阛阓基金、债券型基金，低 于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 阛阓轨制以及交易规则等各别带来的私有风险。   七、基金治理东说念主代表基金欺骗所投资证券项下权利的原则及方法   基金治理东说念主将按照国度联系规则代表本基金沉寂欺骗所投资证券项下得权利，保护基金 份额捏有东说念主的利益。基金治理东说念主在代表基金欺骗所投资证券项下权利时应盲从以下原则： 正当权益；                     祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不正派利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。                    九、投资组合申报   基金治理东说念主的董事会及董事保证本申报所载辛勤不存在乌有记录、误导性说明或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同规则，复核了本申报中的财务方针、 净值阐扬和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性说明或者要紧遗漏。   本投资组合申报所载数据禁止 2024 年 03 月 31 日，本财务数据未经审计。                                              金额单元：东说念主民币元                                              占基金总金钱的比例    序号            神色         金额（元）                                                 （%）             其中：股票             8，981，074.18          82.78             其中：债券              606，720.82            5.59                  金钱支捏证券                  -              -             其中：买断式回购的                    -              -             买入返售金融金钱             金所有                     祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）     本基金本申报期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 555，547.18 元，占净值 比例 5.15%。                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金金钱净值比例      代码           行业类别    公允价值（元）                                                  （％） A            农、林、牧、渔业                     -             - B            采矿业              1，924，216.00          17.85 C            制造业              3，061，527.00          28.40 D            电力、热力、燃气及           649，048.00          6.02              水坐褥和供应业 E            建筑业                          -             - F            批发和零卖业              107，892.00          1.00 G            交通运输、仓储和邮           613，340.00          5.69              政业 H            住宿和餐饮业                       -             - I            信息传输、软件和信                    -             -              息工夫服务业 J            金融业              1，173，806.00          10.89 K            房地产业                         -             - L            租借和商务服务业                     -             - M            科学研究和工夫服务                    -             -              业 N            水利、环境和寰球设           456，449.00          4.23              施治理业 O            住户服务、修理和其                    -             -              他服务业 P            解说                  439，249.00          4.07 Q            卫生和社会办事                      -             - R            文化、体育和文娱业                    -             - S            空洞                           -             -              所有               8，425，527.00          78.15                                               金额单元：东说念主民币元       行业类别          公允价值（东说念主民币元）        占基金金钱净值比例（%）                                 祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 原材料                                             -                           - 周期性虚耗品                                270，015.92                       2.50 非周期性虚耗品                                284，611.37                      2.64 动力                                        919.89                       0.01 金融                                              -                           - 医疗                                              -                           - 工业                                              -                           - 地产业                                             -                           - 信息科技                                            -                           - 电驯服务                                            -                           - 公用职业                                            -                           - 所有                                    555，547.18                       5.15      以上分类接纳全球行业分类模范。                                                             金额单元：东说念主民币元                                                                     占基金金钱                                                     公允价值  序号             股票代码           股票称呼   数目（股）                          净值比例                                                      （元）                                                                      （％）                            油                                                             金额单元：东说念主民币元                                                            占基金金钱净值比例           序号              债券品种        公允价值（元）                                                               （％）                              祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      其中：政策性金融债                     -                  -                                                        金额单元：东说念主民币元                                                               占基金金钱                                                 公允价值   序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                     净值比例                                                  （元）                                                                （％）   本基金本申报期末未捏有金钱支捏证券。   本基金申报期末未捏有贵金属投资。   本基金本申报期末未捏有权证投资。   本基金本申报期无股指期货投资。                     祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本申报期无股指期货投资。   本基金本申报期无国债期货投资。   本基金本申报期内无国债期货投资。   本基金本申报期无国债期货投资。 制日前一年内受到公开诬捏、处罚的情形   申报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访，或在申报编制日 前一年内受到公开诬捏、处罚。   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同规则备选库除外的股票。                                      金额单元：东说念主民币元       序号                  称呼         金额（元）                     祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本申报期末未捏有处于转股期的可诊治债券。   本基金本申报期末前十名股票中无流畅受限的股票。   由于四舍五入原因，分项之和与所有可能有尾差。                            祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         第十部分 基金的功绩     基金治理东说念主依照死守法守、淳厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同收效以来（2018 年 12 月 5 日）至 2024 年 3 月 31 日基金份额净值增长率及 其与同期功绩比较基准收益的比较 祥瑞估值上风搀杂 A                                           功绩比较                        份额净值     功绩比较              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③       ②-④              增长率①                         率模范差                         准差②      率③                                            ④ -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          36.54%    0.84%    8.06%     0.89%   28.48%    -0.05% 同收效起 于今                            祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 祥瑞估值上风搀杂 C                                           功绩比较                        份额净值     功绩比较              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③       ②-④              增长率①                         率模范差                         准差②      率③                                            ④ -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          35.23%    0.84%    8.06%     0.89%   27.17%    -0.05% 同收效起 于今 二、自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动过头与同期功绩比较基准收益率变 动的比较                     祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   注：1、本基金基金合同于 2018 年 12 月 05 日肃肃收效； 使基金的投资组合比例合适基金合同的约定，禁止申报期末本基金已完成建仓，建仓期结果 时各项金钱配置比例合适基金合同约定。                  祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各类有价证券、股指期货合约、银行入款本息和基金应收 款项以过头他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据磋商法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的救助和刑事办事   本基金财产沉寂于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的规则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章清除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清迎接产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）            第十二部分 基金金钱的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋商的证券、期货交易局面的交易日以及国度法律法例规则需 要对外走漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本息、应收 款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，细则公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票和权证，接纳估值工夫细则公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流畅受限股票（指在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备 行股票、公设备行股票网下配售部分、初次公设备行股票公司股东公设备售股份、通过大量 交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中质押券等。）按监 管机构或行业协会发布的联系规则细则公允价值。   （1）对在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的实行全价交易的固定收益品种（可转债除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收 利息（税后）得到的净价进行估值；对在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的实行净价交易的 固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交易所阛阓上市交易的可诊治债券，按估值日收盘价减去可诊治债券收盘价 中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；   （3）对在交易所阛阓挂牌转让的金钱支捏证券和私募债券（包括中小企业私募债）， 接纳估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （4）初次公设备行未上市的债券，接纳估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）银行间阛阓交易的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。      （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级阛阓利率不存在彰着各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。 环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。 经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。如法律法例今后另有规则的，从 其规则。 基金估值的公说念性。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。      四、估值模范 量计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。      基金治理东说念主应每个办事日计较基金金钱净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规则 公告。                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的规则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个办事日对基金金钱估值后，将各类基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按约定对外公布。   五、估值过失的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥当、合理的法式确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为基金份额净值 过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的误差酿成估值过失，导致其他当事东说念主遇到损失的，误差的办事东说念主应当对由于该 估值过失遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失办事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失办事方承担；由于估值过失办事方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的，由估值过失办事方对径直损失承担补偿 办事；若估值过失办事方仍是积极和谐，而况有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值过失办事方应付更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的办事方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，而况仅对 估值过失的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 办事方仍应付估值过失负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是取得 欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿 额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和向上其履行损失的差额部分支付给估值过失办事方。   （4）估值过失调整接纳尽量复原至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，恒丰优配处理的模范如下：                 祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因细则 估值过失的办事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的法式防御损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 基金治理东说念主应当暂停估值，并遴选降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求的法式。   基金金钱净值和各类基金份额的基金份额净值由基金治理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金治理东说念主应于每个通达日交易结果后计较当日的基金金钱净值和各类基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证实后发送给基金管 理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值信息给以公布。   八、特殊情形的处理   基金治理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 13 项进行估值时，所酿成的误差不行为基金 金钱估值过失处理。   由于交易所及登记结算公司发送的数据过失，或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和 基金托管东说念主诚然仍是遴选必要、妥当、合理的法式进行查验，可是未能发现该过失的，由此 酿成的基金金钱估值过失，基金治理东说念主和基金托管东说念主撤职补偿办事。但基金治理东说念主和基金托 管东说念主应当积极遴选必要的法式排斥或削弱由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。                 祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）              第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋商用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指禁止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；若投资者采纳红利再投资方式进行收益分配，收益的计较以权益登记日 当日收市后计较该类基金份额的基金份额净值为基准转为基金份额进行再投资； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 别对应的可供分配利润将有所不同。本基金合并类别每一基金份额享有同瓜分配权；   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下， 基金治理东说念主可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但 应于变更实施日前在规则媒介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的细则、公告与实施   本基金收益分配决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的联系规则在规则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润计较截止日）的时刻不得向上   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规则》 推行。                祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则。                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）              第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金金钱净值的 0.80%年费率计提。治理费的计较方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.12%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.12%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类份额的销售服务费按前一日 C 类份额基金金钱 净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类份额前一日基金金钱净值   C 类份额销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的 财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需 再出具资金划拨指示。基金治理东说念主根据与销售机构签订的销售左券中约定的付款周期离别划 付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应左券规则，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）              第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 按照联系规则编制基金司帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介公告。                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十六部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、基金合 同过头他联系规则。磋商法律法例对于信息走漏的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主过头日常机构等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予走漏的基金信息通过合适 中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息走漏办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大致按照基金合同约定 的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信息辛勤。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息走漏义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金居品辛勤概要 召开的规则及具体模范，说明基金居品的特点等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息走漏及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生                 祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品辛勤概要的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品辛勤概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品辛勤概要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作 的，基金治理东说念主不再更新基金居品辛勤概要。基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理 东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金 合同领导性公告登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤 概要、《基金合同》和基金托管左券登载在规则网站上，并将基金居品辛勤概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证实备案文献的次日在规则媒介上登载基金合同生 效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周在规 定网站走漏一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏通达日各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站走漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在规则网站上，并将年度申报领导性公告登载在规则报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》规则条件的司帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在规则网站上，并将中期申报领导性公告登载在规则报刊上。   基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度申报领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   申报期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或者向上基金总份额 20%的情形，为保 障其他投资者利益，基金治理东说念主至少应当在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报文献 中“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下走漏该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、 申报期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中走漏基金组合金钱情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；                  祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务磋商行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓时髦传的音尘可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，磋商信 息走漏义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开澄莹，并将联系情况立即申报中国证监会。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）基金投资股指期货的信息走漏   若本基金投资了股指期货，需按照法例要求在季度申报、中期申报、年度申报等按时报 告和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益 情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投 资政策和投资标的等。   （十一）投资中小企业私募债的信息走漏   基金治理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会规则媒体披 露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。                 祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金应当在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更新）等文献 中走漏中小企业私募债券的投资情况。基金治理东说念主应在基金招募说明书的权贵位置走漏投资 中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的 影响。   （十二）投资金钱支捏证券的信息走漏   本基金投资金钱支捏证券，基金治理东说念主应在基金年报及中期申报中走漏其捏有的金钱支 捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和申报期内通盘的金钱支捏证券明细。 基金治理东说念主应在基金季度申报中走漏其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金 净金钱的比例和申报期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支捏证券明细。   （十三）基金投资国债期货的信息走漏   基金治理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更新）等 文献中走漏国债期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的。   （十四）基金投资证券公司短期公司债券的信息走漏   本基金投资证券公司短期公司债券将进行临时公告，并在季度申报、中期申报、年度报 告等按时申报和招募说明书（更新）等文献中走漏证券公司短期公司债券的投资情况。   （十五）参与港股通交易的信息走漏   在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更新）等文献中走漏参与 港股通交易的磋商情况。   （十六）基金治理东说念主应在本基金投资非公设备行股票后两个交易日内，在中国证监会规 定媒介走漏所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价 值占基金金钱净值的比例、锁按时等信息。   （十七）清理申报   基金合同绝交的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并制 作清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在规则网站上，并将清理申报领导性公 告登载在规则报刊上。   （十八）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，磋商信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十九）中国证监会规则的其他信息。   六、信息走漏事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定专门部门及高等治理东说念主 员负责治理信息走漏事务。                  祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会磋商基金信息走漏内容与 格式准则等法律法例规则。   基金托管东说念主应当按照磋商法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金治理 东说念主编制的基金金钱净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时 申报、更新的招募说明书、基金居品辛勤概要、基金清理申报等公开走漏的磋商基金信息进 行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或者电子证实。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证磋商报送信 息的真确、准确、完好、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介走漏信息，可是其他寰球媒介不得早于规则媒介走漏信息，而况在不同媒介上走漏合并 信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外、也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主栽种信息走漏服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的磋商规则。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将磋商档案至少保存到基金合同绝交后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照磋商法律法例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸基金信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金磋商信息： 暂停估值的；   九、本基金信息走漏事项以法律法例规则及本章从简定的内容为准。                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   基金风险阐扬为基金收益的波动，基金治理过程中任何影响基金收益的因素都是基金风 险的起头。行为代理基金投资东说念主进行投资的用具，科学严谨的风险治理对于基金投资治理成 功与否至关枢纽。因此在基金治理过程中，对风险的识别、评估和禁止应联结基金投资治理 的全过程。基金的风险按起头不错分为阛阓风险、治理风险、流动性风险、投资策略风险和 其他风险。   金融金钱价钱受经济因素、政事因素、投资神情和交易轨制等多样因素的影响，金钱价 格的变化导致基金收益水平变化，产生风险。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券阛阓监管政策等国度政策的变化对质券阛阓产生 一定的影响，可能导致阛阓价钱波动，从而影响基金收益。   （2）利率风险   金融阛阓利率波动会导致股票阛阓价钱及利息收益的变动，同期径直影响企业的融资成 本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。   （3）信用风险   指基金在交易过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背信、拒却支付到 期本息，或者上市公司信息走漏不真确、不完好，都可能导致基金金钱损构怨收益变化。   （4）通货推广风险   由于通货推广率提高，基金的履行投资价值会因此裁减。   （5）再投资风险   再投资风险反应了利率下落对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利 率下落时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，将取得比过去 少的收益率。   （6）法律风险   由于法律法例方面的原因，某些阛阓行动受到限制或合同不成正常推行，导致了基金资 产损失的风险。   在基金治理运作过程中基金治理东说念主的知识、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济景色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金治理东说念主的治理水平、治理技能和治理工夫等因素影响基金收益水平。                  祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不成飞速、低成腹地变现的风险。在 本基金通达期内，流动性风险还包括由于本基金出现大都赎回，甚至本基金莫得充足的现金 应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及金钱的流动性风险评估   本基金为搀杂型基金，不错投资于股票、债券、金钱支捏证券、权证、股指期货、国债 期货、现金类金钱等模范化金融用具。   在不同的阛阓条件下，本基金将空洞洽商宏不雅环境、阛阓估值水平、风险水平以及阛阓 情感，并充分洽商股票的流动性，在基金金钱 0-95%的规模内对股票金钱配置天真调整，投 资于港股通标的股票的比例占股票金钱的 0-50%，同期依据股票仓位调整其余金钱仓位，以 裁减系统性风险对基金收益的影响。   其次，本基金不错投资于债券、货币阛阓用具、股指期货、国债期货、权证等金钱，均 为模范化金融用具。基金治理东说念主在投资上述几类金钱时，金钱的流动性好、交易活跃等客不雅 因素都是基金治理东说念主洽商的模范和筛选的原则之一。   此外，本基金通过投资组合的限制约定了各类金钱占本基金净值或者占其刊行数目的比 例。同期，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金以后，本基金保 留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金金钱净值的 5%，现 金金钱不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要而论之，本基金拟投资阛阓、行业及金钱的流动性细致，流动性风险相对可控。   （3）大都赎回情形下的流动性风险治理法式   基金出现大都赎回情形下，基金治理东说念主不错根据基金其时的金钱组合景色或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回、暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额捏有东说念主 在单个通达日请求赎回基金份额向上基金总份额一定比例以上的，基金治理东说念主有权对其向上 部分遴选宽限办理赎回请求的法式。详见《招募说明书》“第八部分 基金份额的申购、赎 回”中“十一、大都赎回的情形及处理方式”部老实容。   （4）实施备用的流动性风险治理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应付投资者大都赎回的情形时，基 金治理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规则，严慎中式 宽限办理大都赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动定 价、暂停估值、实施侧袋机制等流动性风险治理用具行为提拔法式。对于各类流动性风险管 理用具的使用，基金治理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行检测 和评估，使用前经过里面审批模范并与基金托管东说念主协商一致。在履交运用各类流动性风险管                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理用具时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金治理东说念主将严格依照 法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。      （5）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险治理用具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额捏有东说念主进行支付，主见在于有用隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值，并不得办 理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定正常通达赎回，因 此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定金钱的变刻下刻具有不细则性，最终变现 价钱也具有不细则性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定金钱的估值，基金份额捏有 东说念主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额净值，即便基金治理东说念主在基金按时报 告中走漏申报期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不行为特定金钱最终变现价钱的承 诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金治理东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金治理东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅以主袋账户资 产为基准，并根据磋商规则对分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少按投资损失处理，因 此本基金走漏的功绩方针不成反应特定金钱的真不二价值及变化情况。      金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础金钱或指数，其评价主要源 自于对挂钩金钱的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流动 性风险、操气派险和法律风险等。由于繁衍品时常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为 剧烈，有时候比投资标的金钱要承担更高的风险。而况由于繁衍品订价绝顶复杂，不妥当的 估值有可能使基金金钱濒临损失风险。      股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制， 若是莫得在规则的时刻内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。      本基金投资国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风险、流动性风险。市 场风险是因期货阛阓价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之 发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时 以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓辛劳广度或深度导致的；另                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 一类为资金量风险，是指资金量无法幽闲保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的 风险。   本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现背信， 或在交易过程中发生交收背信，或由于中小企业私募债券信用质地裁减导致价钱下落等，可 能酿成基金财产损失。此外，受阛阓规模及交易活跃进程的影响，中小企业私募债券可能无 法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益 酿成影响。   本基金投资金钱支捏证券，金钱支捏证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致金钱支捏证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受金钱支捏证券阛阓规模及交易活跃进程的影响，金钱支捏证券可能无法 在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的金钱支捏证券之债务东说念主出现背信，或在交易过程中发生交收背信，或由于金钱支捏 证券信用质地裁减导致证券价钱下落，酿成基金财产损失。   非公设备行股票等流畅受限证券一般存在锁按时，即锁按时内流畅受限证券不成转让变 现。受证券阛阓不可控因素的影响，本基金投资的非公设备行股票等流畅受限证券在可流畅 后可能发生耗损的风险。若是估值日非公设备行有明确锁按时的股票的启动成本低于在证券 交易所上市交易的合并股票的市价，本基金基金份额净值可能由于估值方法的原因偏离所捏 有股票的收盘价所对应的净值。   （1）港股交易失败风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交易通盘限公司（以下简称“联交 所”）开市前阶段，当日额度使用收场的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所捏 续交易时段，当日额度使用收场的，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入交易的风险。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交易时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限办事公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交易，细则交易履行适用的结算汇率。故本 基金投资濒临汇率风险，汇率波动将可能对基金的投资收益酿成损失。   （3）境外阛阓的风险 投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，                  祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地阛阓酿成进犯，从而对投资收益以及正常 的申购赎回产生径直或障碍的影响。 互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   a)香港阛阓证券交易实行 T+0 反转交易，且对价钱并无涨跌幅高下限的规则，因此逐日 港股股价波动可能比 A 股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。   b)只消内地与香港两地均为交易日且大致幽闲结算安排的交易日才为港股通交易日，香 港出现台风、玄色暴雨或者联交所规则的其他情形时，联交所将可能停市，在内地开市香港 休市的情况下，港股通不成正常交易，港股不成实时卖出，投资者将濒临在停市期间无法进 行港股通交易的风险，可能带来一定的流动性风险；出现内地交易所证券交易服务公司认定 的交易畸形情况时，内地交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者一说念港股通服务， 投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险，可能带来一定的流动性风险。   c)投资者因港股通股票权益分配、诊治、上市公司被收购等情形或者畸形情况，所取得 的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地交易所另有 规则的除外；因港股通股票权益分配或者诊治等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、诊治或者上市公 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有磋商权益，但不得通过港股通买入或卖出。   d)代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结 算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投 票截止日的捏有行为计较基准；投票数目超出捏衰竭量的，按照比例分配捏有基数。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券市 场广漠章程等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据磋商法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配历练。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金金钱投资于科创板股票 或采纳不将基金金钱投资于科创板股票。本基金金钱并非势必投资科创板股票。   本基金可投资于科创板股票，除了需要承担与 A 股近似的阛阓波动风险等一般投资风险 之外，本基金还濒临科创板因投资标的、阛阓轨制以及交易规则等各别带来的私有风险，包 括但不限于：                祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）科创板规则不同带来的风险：科创板股票刊行、上市、订价、交易、退市等规则 与其他阛阓板块存在诸多各别，科创板上市企业规模及数目、投资者关爱度、股票畴昔的交 易活跃进程等均存在较大的不细则性，以上情形可能加多本基金的投资风险。   （2）科创板上市企业筹备风险：科创板阛阓股票初次公设备行并上市的条件与主板、 创业板和中小板阛阓存在较大各别，允许存在未弥补耗损、未盈利企业上市，科创板上市企 业与其他科技翻新企业比较，除了相同濒临生意模式较新、工夫失败或筹备失败的风险外， 盈利风险以及功绩波动风险可能更大。   （3）科创板上市企业退市风险：如科创板上市企业不幽闲届时适用的上市条件，则面 临退市的风险，届时本基金捏有的退市科创板股票濒临无法在公开阛阓卖出，且无法转到其 他阛阓进行公开交易或者转让的风险，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （4）科创板股票的流动性风险：科创板对投资者设定了门槛，股票成交量及交易活跃 度存在较大不细则性，可能存在股票交易流动性不及的风险，由此可能给基金净值带来不利 影响或损失。   （5）科创板股票价钱波动风险：一方面科创板上市企业鸠集在科技翻新式企业，自己 股票价钱波动风险可能要大，科创板股票可能出现因公司基本面变化、畸形交易情形等原因 引起股价较大波动。此外，科创板股票单日涨跌幅度可能更大，科创板股票受到特殊事件影 响可能阐扬出更为剧烈的股价波动，由此加多本基金净值的波动风险。   （1）工夫风险   计较机、通信系统、交易汇集等工夫保障系统或信息汇集支捏出现畸形情况，可能导致 基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限夸耀产 生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   （2）干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导 致基金金钱的损失。   （3）金融阛阓危急、行业竞争、代理机构背信、托管行背信等超出基金治理东说念主自身直 接禁止才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主的利益受损。   二、声明 担投资风险。 本基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不成保 证其收益或本金安全。   基金治理东说念主承诺以淳厚信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金金钱，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值坎坷并不预示其畴昔功绩阐扬。基                祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者快意”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。                 祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任合适《中华东说念主民共和 国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 基金治理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况细则是否暂停主袋账户份额的申购。 募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求向向前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东说念主计较各项投 资运作方针和基金功绩方针时仅需洽商主袋账户金钱。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因金钱流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户金钱进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应合适《企业会 计准则》的磋商要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 联系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。   六、侧袋账户中特定金钱的处置清理                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      特定金钱以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金治理东说念主应当按照基金 份额捏有东说念主利益最大化原则，遴选将特定金钱给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏 有东说念主支付对应变现金项。      处置特定金钱的临时公告内容应当包括特定金钱处置价钱和时刻、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、磋商用度发生情况等枢纽信息。侧袋账户金钱一说念完成变现并绝交侧袋机制 后，基金治理东说念主应实时聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并 走漏专项审计意见。      七、侧袋机制的信息走漏      在启用侧袋机制、处置特定金钱、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金治理东说念主应实时发布临时公告。      基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规则的基金净值信息走漏方式和 频率走漏主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净 值和累计净值。      侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当在基金按时申报中走漏申报期内侧袋账户磋商信息， 基金按时申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度申报 进行审计时，应付申报期内基金侧袋机制运行磋商的司帐核算和年度申报走漏等发表审计意 见。      八、本部分对于侧袋机制的磋商规则，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将 来法律法例或监管规则修改导致磋商内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行妥当模范后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过 的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，基金合同应当绝交： 连续的；   三、基金财产的清理 算小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规则条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的办事主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同绝交情形出刻下，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘任司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申报出具法 律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。                 祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 捏有流畅受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金治理东说念主可在该等证 券可流畅后进行二次清理。本基金的清理期限自动顺延至一说念基金财产清理收场之日。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一说念剩余金钱扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经合适《证券法》规则条件 的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行 公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在规则网站上，并将清理申报领导性公告登载 在规则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容节录   一、基金份额捏有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金治理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同沉寂运用并治理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据基金合同及联系法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了基金合 同及国度联系法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要法式保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金 合同规则的用度；   （10）依据基金合同及联系法律规则决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、诊治、 非交易过户、转托管等业务的规则；   （17）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产；                 祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产相互沉寂，对所治理的不同基金离别治理，离别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选妥当合理的法式使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适基 金合同等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他联系规则，履行信息走漏及申报义务；   （12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过头他联系规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予阴私，不向他东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东说念主分配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他联系规则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他磋商辛勤 15 年以上，法律法例另有规则的从其规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规则时刻发出，而况保证投资者 大致按照基金合同规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开辛勤，并在支付合理成 本的条件下得到联系辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临散伙、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承 担补偿办事，其补偿办事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东说念主违反基 金合同酿成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担办事；                  祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基金治理 东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二）   基金托管东说念主的权利与义务   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的规则安全救助基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反基金合同及国度 法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会， 并遴选必要法式保护基金投资者的利益；   （4）根据磋商阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全救助基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备充足的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对 所托管的不同的基金离别建设账户，沉寂核算，分账治理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）救助由基金治理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、基金合同过头他联系规则另有规则外，在基 金信息公开走漏前给以阴私，不得向他东说念主泄露；                  祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）复核、审查基金治理东说念主计较的基金金钱净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金治理 东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；若是基金治理东说念主有未推行基金合 同规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了妥当的法式；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他磋商辛勤 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规则制作磋商账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或联系规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他联系规则，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金治理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规则监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临散伙、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金治理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其补偿办事不因其退任 而撤职；   （20）按规则监督基金治理东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金治理东说念主 因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （21）推行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再捏 有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；                  祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛勤；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 限于：   （1）肃肃阅读并盲从基金合同、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额规模内，承担基金耗损或者基金合同绝交的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）推行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的模范和规则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额捏有东说念主大会暂未竖立日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基 金份额捏有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的竖立与运作应当根据磋商法律法例和中国 证监会的规则进行。   （一）召开事由 国证监会另有规则的除外：   （1）绝交基金合同；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊治基金运作方式；   （5）调整基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提高基金销售服务费；   （6）变更基金类别；                      祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资标的、规模或策略；      （9）变更基金份额捏有东说念主大会模范；      （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；      （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金治理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事 项。 管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：      （1）在对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，调低基金销售服务费；      （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和基金合同规则的规模内且在对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；      （5）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （6）在对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，调整本基金份额类别的设 置；      （7）在不违反法律法例、基金合同以及在对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的 前提下，基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例规则或中国证监会许可的规模内 调整联系认购、申购、赎回、诊治、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；      （8）按照法律法例和基金合同规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的除外的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起六 旬日内召开并文告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。                     祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额捏有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提 出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。      （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议面孔；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；      （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过头磋商方式和磋商东说念主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。      （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式                  祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金治理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明合适法律法例、基金合同和会议文告的规则，并 且捏有基金份额的凭证与基金治理东说念主捏有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证夸耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额 应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 禁止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个办事日内一语气公布磋商领导 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%），若本东说念主径直出具书面意见或 授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出 具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主捏                  祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明合适法律法例、基金合同和会议文告的 规则，并与基金登记机构记录相符。 授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会。 相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定绝交基 金合同、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同规则的 其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，滥觞由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文矩模范细则和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金 治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；若是基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 磋商方式等事项。   在通信开会的情况下，滥觞由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日期后   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以特别决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊治基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托 管东说念主、绝交基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。      基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄证明，不然提交合适会议通 知中规则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告规则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见恍惚不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议动手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然 由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。      （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告                     祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是接纳通信方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则磋商基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主离别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若磋商基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日磋商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）磋商基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应离别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。      侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的磋商规则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文磋商约定。                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致磋商内容被取消或变更的或法 律法例加多新的捏有东说念主大会机制的，基金治理东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改、 调整或补充，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同湮灭和绝交的事由、模范以及基金财产清理方式   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通 过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 内在规则媒介公告。   （二）基金合同的绝交事由   有下列情形之一的，基金合同应当绝交： 连续的；   （三）基金财产的清理 算小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规则条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的办事主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同绝交情形出刻下，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘任司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申报出具法 律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；                  祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 捏有流畅受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金治理东说念主可在该等证 券可流畅后进行二次清理。本基金的清理期限自动顺延至一说念基金财产清理收场之日。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一说念剩余金钱扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经合适《证券法》规则条件 的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行 公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在规则网站上，并将清理申报领导性公告登载 在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   四、争议处治方式   对于因本基金合同的签订、内容、履行妥协释或与本基金合同联系的争议，合同当事东说念主 应尽量通过协商、联合阶梯处治。不肯或者不成通过协商、联合处治的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为 北京市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚挚、勤勉、尽责地履行基金 合同规则的义务，叹气基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区）统率。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面和营 业局面查阅。                           祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）            第二十一部分 基金托管左券的内容节录   一、基金托管左券当事东说念主（或简称“治理东说念主”）   （一）基金治理东说念主   称呼：祥瑞基金治理有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主: 罗春风   成立时刻：2011 年 1 月 7 日   批准竖立机关：中国证券监督治理委员会   批准竖立文号：证监许可【2010】1917 号   组织面孔：有限办事公司（中外合资）   注册老本： 130，000 万元东说念主民币   筹备规模：发起竖立基金、基金治理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：捏续筹备   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时刻：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织面孔：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹备规模：继承东说念主民币入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜访、征询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构筹备与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：捏续筹备   二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则对基金治理东说念主的投资运作进行监督：                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 等各投资品种的具体规模实时提供给基金托管东说念主。基金治理东说念主不错根据履行情况的变化，对 各投资品种的具体规模给以更新和调整，并实时文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资 规模对基金的投资进行监督；   本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过头他中国证监 会允许基金投资的股票）、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制试点允许买卖的规则规模 内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、繁衍用具（权证、股指 期货、国债期货等）、债券金钱（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 次级债券、可诊治债券、分离交易可诊治债券、可交换债券、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、证券公司短期公司债、中小企业私募债、地点政府债券、政府支捏机构债券、政 府支捏债券等中国证监会允许投资的债券）、金钱支捏证券、债券回购、银行入款（包括协 议入款、按时入款过头他银行入款）、同行存单、货币阛阓用具、现金等，以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会的磋商规则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行妥当模范后，可 以将其纳入投资规模。   本基金股票金钱占基金金钱的比例为 0-95%，投资于港股通标的股票的比例占股票金钱 的 0-50%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不 低于基金金钱净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金金钱不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行妥当模范后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （1）股票金钱占基金金钱的比例规模为 0-95%，投资于港股通标的股票的比例占股票 金钱的 0-50%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或 到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不低于基金金钱净值的 5%。前述现金金钱不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不向上基金金钱净值的 10％；   （4）本基金治理东说念主治理且在本托管东说念主处托管的一说念基金捏有一家公司刊行的证券（同 一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股所有计较），不向上该证券的 10％；本基金治理 东说念主治理且在本托管东说念主处托管的一说念通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的按时通达 基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 15%；本基                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金治理东说念主治理且在本托管东说念主处托管的一说念投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不 得向上该上市公司可流畅股票的 30%；   （5）本基金捏有的一说念权证，其市值不得向上基金金钱净值的 3％；   （6）本基金治理东说念主治理且在本托管东说念主处托管的一说念基金捏有的合并权证，不得向上该 权证的 10％；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得向上上一交易日基金金钱净值的   （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类金钱支捏证券的比例，不得向上基金金钱净 值的 10％；   （9）本基金捏有的一说念金钱支捏证券，其市值不得向上基金金钱净值的 20％；   （10）本基金捏有的合并(指合并信用级别)金钱支捏证券的比例，不得向上该金钱支捏 证券规模的 10％；   （11）本基金治理东说念主治理且在本托管东说念主处托管的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的各类 金钱支捏证券，不得向上其各类金钱支捏证券所有规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，若是其信用品级下落、不再合适投资模范，应在评级申报发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基金金钱净值 的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金参与股指期货交易，应当合适下列投资限制： 值之和，不得向上基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 占基金金钱的比例为 0-95%； 一交易日基金金钱净值的 20%；   （16）本基金参与国债期货交易，应当合适下列投资限制：                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金金钱净值的 30%； 期货合约价值，所有（轧差计较）应当占基金金钱的比例为 0-100%；    （17）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得向上该基金金钱净值的 10%；    （18）基金总金钱不得向上基金净金钱的 140%；    （19）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得向上基金金钱净值的 15%。因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东说念主之外的因素甚至本基金不符 合上述比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；    （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资规模保捏一致；本基金管 理东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资规模保捏一致，并承担由 于不一致所导致的风险和损失。    （21）法律法例及中国证监会规则的其他投资比例限制。    除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合 并、基金规模变动等基金治理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述规则投资比例的， 基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例 另有规则的，从其规则。    基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。期间，基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。    法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受磋商限制或以调整后的规则为准。    （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 计较、各类基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金 收益分配、磋商信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行复核。    （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金治理东说念主违反上述 约定，应实时领导基金治理东说念主，基金治理东说念主收到领导后应实时查对质实并以书面面孔对基金                     祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项进行复查。基金治理东说念主 对基金托管东说念主领导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会申报。      （四）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违反法律法例、本左券的规则，应当拒却 推行，实时领导基金治理东说念主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会申报。基金托管东说念主发 现基金治理东说念主依据交易模范仍是收效的指示违反法律法例、本左券规则的，应当实时领导基 金治理东说念主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会申报。      （五）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规则 时刻内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供磋商数据辛勤和 轨制等。      三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例过头行业监管要求的基础上，基金治理东说念主有权对基金托管东说念主履行本左券的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需的其他账户、复核基金治理东说念主计较的基金金钱净值和各类基金份额的 基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理清理交收、磋商信息走漏和监督基金投资运作等行 为。 当事理未推行或延伸推行基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法律法例、                                       《基 金合同》及本左券联系规则时，应实时以书面面孔文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面面孔对基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主文告的违法事项未能 在限期内纠正的，基金治理东说念主应依照法律法例的规则申报中国证监会。 基金治理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在规则时刻内恢复基金治理东说念主并改正。      四、基金财产的救助      （一）基金财产救助的原则 金合同》及本左券另有规则，不得自交运用、刑事办事、分配基金的任何财产。 金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。      （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账                  祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系规则的，由基金治理东说念主在法按时 限内聘任合适《证券法》规则条件的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申报，出具 的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和治理 托管东说念主救助和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行为。   （四）基金进行按时入款投资的账户开设和治理   基金治理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的救助和使用。在上述账户开立和账户磋商信息变更过程 中，基金治理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的磋商辛勤。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和治理 算有限办事公司开设证券账户。 金治理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行为。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一说念基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规则推行。 关账户的开设、使用的，若无磋商规则，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的规则。   （六）债券托管专户的开设和治理   基金合同收效后，基金治理东说念主负责以基金的口头请求并取得插足世界银行间同行拆借市 场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 限办事公司与银行间阛阓清理所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券阛阓债券和资金的清理。在上述手续办理收场之后，由基金托管东说念主负责向 中国东说念主民银行报备。      （七）基金财产投资的联系有价凭证的救助      基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善救助。 基金托管东说念主对其除外机构履行有用禁止的有价凭证不承担办事。      （八）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的救助      基金托管东说念主按照法律法例救助由基金治理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系凭证。基金治理东说念主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有规则外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金联系 的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各捏 有一份蓝本的原件。要紧合同由基金治理东说念主与基金托管东说念主按规则各自救助至少 15 年，法律 法例另有规则的从其规则。      五、基金金钱净值计较和司帐核算      （一）基金金钱净值的计较和复核 办事日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量 点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。2、基金治理东说念主应每通达日对基金财产 估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指导》过头他法律法例 的规则。用于基金信息走漏的基金净值信息由基金治理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金 治理东说念主应于每个通达日结果后计较得出当日的该类基金份额净值，并在盖印后以两边约定的 方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复 核结果传送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐 账主见查对同期进行。 基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。本 基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并走漏主袋账户的基金 净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 及磋商法律法例的规则或者未能充分叹气基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 基金份额净值估值过失。当基金份额净值出现过失时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，并采 取合理的法式防御损失进一步扩大；当过失达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当过失达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应 当实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 有东说念主的履行损失，基金治理东说念主应付此承担办事。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担办事；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承 担部分未正确履行复核义务的办事。若是上述过失酿成了基金财产或基金份额捏有东说念主的欠妥 得利，且基金治理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿办事，则基金治理东说念主应负责向欠妥得利 之主体意见返还欠妥得利。若是返还金额不及以弥补基金治理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。 抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是遴选必要、妥当、合理的法式进行查验，可是 未能发现该过失的，由此酿成的基金金钱估值过失，基金治理东说念主和基金托管东说念主撤职补偿办事。 但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的法式排斥或削弱由此酿成的影响。 达成一致，基金治理东说念主不错按照其对各类基金份额净值的计较结果对外给以公布，基金托管 东说念主不错将磋商情况报中国证监会备案。   基金居品辛勤概要的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个办事日内，更新基金 居品辛勤概要并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点。基金居品辛勤概要其他信 息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。   （二）基金司帐核算   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，离别独巧合建设、登记和救助基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主 的处理方法为准。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应按时就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月离别沉寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基 金治理东说念主应当在三个办事日内，更新招募说明书并登载在规则网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次；基金绝交运作的，基金治理东说念主不再更新招募说 明书。基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登                 祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 载在规则网站上，并将年度申报领导性公告登载在规则报刊上。基金治理东说念主应当在上半年结 束之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在规则网站上，并将中期申报 领导性公告登载在规则报刊上。基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完 成基金季度申报，将季度申报登载在规则网站上，并将季度申报领导性公告登载在规则报刊 上。基金合同收效不及两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度 申报。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金治理东说念主。基金治理东说念主在季度报 告完成当日，将联系申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个办事日内完成 复核，并将复核结果书面文告基金治理东说念主。基金治理东说念主在中期申报完成当日，将联系申报提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面 文告基金治理东说念主。基金治理东说念主在年度申报完成当日，将联系申报提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金治理东说念主。基金治理 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的申报上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证实，两边各自留存一份。 若是基金治理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就磋商报抒发成一致，基金治理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就磋商情况报证监会备案。   六、基金份额捏有东说念主名册的救助   （一）基金份额捏有东说念主名册的内容   基金份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额捏有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金治理东说念主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额捏有东说念主名册以及基金份额捏有东说念主大会权益登记日的基金份额捏有东说念主 名册，基金治理东说念主应在磋商的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东说念主提供。                   祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金治理东说念主应将联系辛勤送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。   （三）基金份额捏有东说念主名册的救助   基金托管东说念主应妥善救助基金份额捏有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存捏有东说念主名册， 基金治理东说念主应实时向中国证监会申报，并代为履行救助基金份额捏有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主应付基金治理东说念主由此产生的救助费给予补偿。   七、托管左券的变更、绝交与基金财产的清理   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何突破。变更后的新左券应当报中国证监会备案。   （二）托管左券的绝交   发生以下情况，本托管左券应当绝交：   （三）基金财产的清理   基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法例的规则对本基金的财产进 行清理。   八、适用法律与争议处治方式   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之主见，不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金治理东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券联系的争议可通过友好 协商处治。但若争议未能以协商方式处治的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国 际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应履行本左券的其他规则。                          祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十二部分 基金份额捏有东说念主服务   本基金治理东说念主承诺向基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。同期，基金治理东说念主有权根据基 金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，对以下主要服务内容进行加多或变更。   一、网上开户与交易服务   客户捏有指定银行的账户，通过祥瑞基金官网交易平台，不错达成在线开户交易。   祥瑞基金网址：www.fund.pingan.com   二、辛勤的寄送服务 单。客户可根据个东说念主需要，通过祥瑞基金客户服务热线或者祥瑞基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务用度。 的通信地址及磋商方式，并实时进行更新。本基金治理东说念主提供的辛勤邮寄服务原则上接纳顺 丰快递邮寄方式，并分歧邮寄辛勤的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄辛勤出现遗漏、泄 露而导致的径直或障碍毁伤承担任何补偿办事。 内容，也无法统统保证其安全性与实时性。因此祥瑞基金治理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因酿成的信息不完好、泄露等 而导致的径直或障碍毁伤承担任何补偿办事。   三、按时定额投资运筹帷幄   基金治理东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供按时定额 投资的服务（本公司网上交易系统的按时定额投资服务当今仅对个东说念主投资者通达）。通过定 期定额投资运筹帷幄，投资者不错通过固定的渠说念，按时定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、汇集在线服务   基金份额捏有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录祥瑞基金网站，可享有账 户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率建设、修改查询密码等多项在线服务。   基金治理东说念主网站亦提供基金公告、投资资讯、喜悦刊物、基金学问等多样信息供投资东说念主 查询。   公司网址：www.fund.pingan.com   电子信箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务                        祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息查询。   客户服务中心东说念主工座次每个交易日 9：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主不错通过 该客服中心取得业务征询、信息查询、投诉建议、信息定制和辛勤修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免资料话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东说念主不错拨打祥瑞基金治理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式， 对基金治理东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于办事日期间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非办事日提议的投诉，将在顺延的办事日当日进行处理。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述方式磋商本基金 治理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面知道了本招募说明书。                          祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    第二十三部分 其他应走漏事项    本基金 2023 年 04 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日发布的公告：                                 基金居品辛勤概要更新                                 招募说明书（更新）                                 完善、更新身份信息辛勤以免影响业务办理                                 的公告                                 非港股通交易日暂停及复原申购、赎回、转                                 换（如有）及按时定额投资业务的公告                                 基金司理变更公告                                 基金居品辛勤概要更新                                 招募说明书（更新）                                 基金居品辛勤概要更新                                 招募说明书（更新）                                 基金司理变更公告                                 非港股通交易日暂停及复原申购、赎回、转                                 换（如有）及按时定额投资业务的公告                                 非港股通交易日暂停及复原申购、赎回、转                                 换（如有）及按时定额投资业务的公告                                 非港股通交易日暂停及复原申购、赎回、转                                 换（如有）及按时定额投资业务的公告                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         增中国东说念主寿保障股份有限公司为销售机构的                         公告                         基金司理变更公告                         基金居品辛勤概要更新                         招募说明书（更新）                         的公告                         的公告                         富基金销售有限公司为旗下部分基金销售机                         构的公告                         完善、更新身份信息辛勤以免影响业务办理                         的公告                         国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司费率优惠行为                         的公告    注：其他走漏事项详见基金治理东说念主发布的磋商公告。                祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）       第二十四部分 对招募说明书更新部分的说明   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等其他联系法律法例的要求及基 金合同的规则，对《祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）》进行 了更新，本次主要针对基金司理磋商信息进行了更新。                       祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）            第二十五部分 招募说明书存放过头查阅方式      本基金招募说明书存放于基金治理东说念主和基金托管东说念主的办公局面、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时刻免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取 得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所取得的文献过头复印件，基金治理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容统统一致。      投资者还不错径直登录基金治理东说念主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募说明 书。                    祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  第二十六部分 备查文献      除第（六）项外，以下备查文献存放在基金治理东说念主的办公局面，在办公时刻可供免费查 阅。      (一)中国证监会准予祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金召募注册的文献。      (二)《祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金基金合同》。      (三)《祥瑞估值上风天真配置搀杂型证券投资基金托管左券》。      (四)法律意见书。      (五)基金治理东说念主业务经历批件、营业派司。      (六)基金托管东说念主业务经历批件、营业派司。      (七)中国证监会要求的其他文献。                                    祥瑞基金治理有限公司

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