证券代码：603978         证券简称：深圳新星       公告编号：2024-128 债券代码：113600         债券简称：新星转债         深圳市新星轻合金材料股份有限公司  对于实施“新星转债”赎回暨摘牌的第四次领导性                          公告   本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在职何失误记录、误导性叙述 大概紧要遗漏，并对其内容简直切性、准确性和完竣性承担个别及连带株连。   要紧内容领导:   ?   赎回登记日：2024 年 11 月 20 日   ?   赎回价钱：100.685 元/张   ?   赎回款披发日：2024 年 11 月 21 日   ?   临了交往日：2024 年 11 月 15 日   限度 2024 年 11 月 11 日收市后，距离 11 月 15 日（“新星转债”临了交往日） 仅剩 4 个交往日，11 月 15 日为“新星转债”临了一个交往日。   ?   临了转股日：2024 年 11 月 20 日   限度 2024 年 11 月 11 日收市后，距离 11 月 20 日（“新星转债”临了转股日） 仅剩 7 个交往日，11 月 20 日为“新星转债”临了一个转股日。   ?   本次提前赎回完成后，                “新星转债”将自 2024 年 11 月 21 日起在上海证 券交往所摘牌。   ?   投资者所合手可转债除在章程时限内通过二级商场络续交往或按照 10.00 元的转股价钱进行转股外，仅能选拔以 100 元/张的票面价钱加当期应计利息（即   ? 特提醒“新星转债”合手有东说念主正式在限期内转股或卖出。   ?   敬请弘远投资者醒目了解可转债关系章程，正式投资风险。   深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 10 月 28 日已欢欣纠合三十个交往日内有十五个交往日收盘价 格不低于公司“新星转债”当期转股价钱的 130％（即 13.00 元/股）。凭据公司《可 诊治公司债券召募讲明书》的商定，已触发可转债的赎回条目。公司于 2024 年 转债”的议案》，董事会决定诳骗公司可转债的提前赎回权，对“赎回登记日”登记 在册的“新星转债”沿途赎回。   现依据《上市公司证券刊行措置成见》                   《可诊治公司债券措置成见》                               《上海证 券交往所股票上市规章》和公司《可诊治公司债券召募讲明书》的相关条目，就 赎回相关事项向整体“新星转债”合手有东说念主公告如下：   一、赎回条目   凭据《召募讲明书》章程，“新星转债”有条件赎回条目如下：   在本次刊行的可诊治公司债券转股期内，当下述两种情形的自便一种出现 时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回沿途或部分未 转股的可诊治公司债券：   （1）在转股期内，若是公司股票在职意纠合三十个交往日中至少有十五个 交往日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）。   （2）当本次刊行的可诊治公司债券未转股余额不及 3，000 万元。   当期应计利息的测度打算公式为：IA=B×i×t÷365，其中：   IA：指当期应计利息；   B：指本次刊行的可诊治公司债券合手有东说念主合手有的将赎回的可诊治公司债券票 面总金额；   i：指可诊治公司债券昔日票面利率；   t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的本色日期天 数（算头不算尾）。   若在前述三十个交往日内发生过转股价钱调整的情形，则在转股价钱调整日 前的交往日按调整前的转股价钱和收盘价钱测度打算，转股价钱调整日及之后的交往 日按调整后的转股价钱和收盘价钱测度打算。   二、本次可转债赎回的相关事项   （一）赎回条件的成就情况   公司股票自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 10 月 28 日已欢欣纠合三十个交往 日内有十五个交往日收盘价钱不低于“新星转债”当期转股价钱的 130％（即 13.00 元/股），已欢欣“新星转债”的赎回条件。      （二）赎回登记日    本次赎回对象为 2024 年 11 月 20 日收市后在中国证券登记结算有限株连公 司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“新星转债”的沿途合手有 东说念主。      （三）赎回价钱    凭据公司《可诊治公司债券召募讲明书》中对于提前赎回的商定，赎回价钱 为 100.685 元/张。    其中，当期应计利息的测度打算公式为：IA=B×i×t÷365，    IA：指当期应计利息；    B：指本次刊行的可诊治公司债券合手有东说念主合手有的将赎回的可诊治公司债券票 面总金额；    i：指可诊治公司债券昔日票面利率，即 2.5%；    t：指计息天数，即从上一个付息日（2024 年 8 月 13 日）起至本计息年度赎 回日（2024 年 11 月 21 日）止的本色日期天数（算头不算尾）。    当期应计利息：IA=B×i×t÷365=100*2.5%*100/365=0.685 元/张    赎回价钱=可转债面值+当期应计利息=100+0.685=100.685 元/张      （四）对于债券利息所得税的讲明 章程，“新星转债”的个东说念主投资者（含证券投资基金）应交纳债券个东说念主利息收入 所得税，纳税税率为利息额的 20%，白银投资即每张可转债赎回金额为东说念主民币 100.685 元 （税前），本色披发赎回金额为东说念主民币 100.548 元（税后）。可转债利息个东说念主所得 税将由各兑付机构稳当代扣代缴并径直向各兑付机构方位地的税务部门缴付。如 各付息网点未履行上述债券利息个东说念主所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责 任由各付息网点自行承担。 章程，对于合手有“新星转债”的住户企业，其债券利息所得税自行交纳，即每张 可转债本色披发赎回金额为东说念主民币 100.685 元（税前）。 税务总局发布的《对于延续境外机构投资境内债券商场企业所得税、升值税策略 的公告》（财政部税务总局公告 2021 年 34 号）章程，自 2021 年 11 月 7 日起至 征收企业所得税和升值税，即每张可转债本色披发赎回金额为东说念主民币 100.685 元 （税前）。上述暂免征收企业所得税的限制不包括境外机构在境内建树的机构、 时势得到的与该机构、时势有本色说合的债券利息。   （五）赎回范例   公司将在赎回期已毕前按章程泄露“新星转债”赎回领导性公告，见知“新星 转债”合手有东说念主相关本次赎回的各项事项。   当公司决定推行沿途赎回时，在赎回登记日次一交往日起统统在中登上海分 公司登记在册的“新星转债”将沿途被冻结。   公司在本次赎回已毕后，在中国证监会指定媒体上公告本次赎回效果和本次 赎回对公司的影响。   （六）赎回款披发日：2024 年 11 月 21 日   公司将交付中登上海分公司通过其资金清理系统向赎回日登记在册并在上 海证券交往所各会员单元办理了指定交往的合手有东说念主派发赎回款，同期减记合手有东说念主 相应的“新星转债”数额。已办理全面指定交往的投资者可于披发日在其指定的证 券买卖部领取赎回款，未办理指定交往的投资者赎回款暂由中登上海分公司保 管，待办理指定交往后再进行派发。   （七）交往和转股   限度 2024 年 11 月 11 日收市后，距离 11 月 15 日（“新星转债”临了交往日） 仅剩 4 个交往日，11 月 15 日为“新星转债”临了一个交往日；距离 11 月 20 日（“新 星转债”临了转股日）仅剩 7 个交往日，11 月 20 日为“新星转债”临了一个转股日。   （八）摘牌   自 2024 年 11 月 21 日起，公司的“新星转债”将在上海证券交往所摘牌。   三、本次可转债赎回的风险领导   （一）限度 2024 年 11 月 11 日收市后，距离 11 月 15 日（“新星转债”临了 交往日）仅剩 4 个交往日，11 月 15 日为“新星转债”临了一个交往日；距离 11 月 20 日（“新星转债”临了转股日）仅剩 7 个交往日，11 月 20 日为“新星转债” 临了一个转股日。特提醒“新星转债”合手有东说念主正式在限期内转股或卖出。   （二）投资者合手有的“新星转债”存在被质押或被冻结的，提议在罢手交往 日前撤废质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。   （三）赎回登记日收市后，未实施转股的“新星转债”将沿途冻结，罢手交 易和转股，将按照 100.685 元/张的价钱被强制赎回。本次赎回完成后，“新星转 债”将在上海证券交往所摘牌。   （四）因现在“新星转债”二级商场价钱（11 月 11 日收盘价为 195.504 元/ 张）与赎回价钱（100.685 元/张）相反较大，投资者如未实时转股或卖出，可能 靠近较大投资耗费。   特提醒“新星转债”合手有东说念主正式在限期内转股或卖出。   四、说合时势   说合部门：证券部   说合电话：0755-29891365    特此公告。                        深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会

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